Kripto turto atitiktis JAV SEC darbotvarkei 2023 m

JAV vertybinių popierių ir biržų komisijos (SEC) ekspertizių skyrius pareiškė, kad 2023 m. išleistame leidime daugiausia dėmesio skirs naujoms technologijoms ir kriptovaliutų turtui.

Šios skyrius išnagrinės brokerius-pardavėjus ir registruotus investicijų patarėjus (RIA), kurie naudoja fintech pagal šią kategoriją. Tai apima naujų technologijų diegimą investuotojų sąskaitoms tvarkyti.

SEC pabrėžia priežiūros standartą

Pranešime teigiama: „Atliekant registruotojų tyrimus dėmesys bus skiriamas pasiūlymui, pardavimui, rekomendacijoms ar patarimams dėl prekybos kriptovaliutų ar su kriptovaliutų susijusiu turtu“.

Agentūros padalinys siekia užtikrinti, kad RIA atitiktų pabrėžtus priežiūros standartus ir jų laikytųsi. Todėl įmonės bus stebimos teikdamos rekomendacijas, teikdamos rekomendacijas ar teikdamos finansines konsultacijas. Ji taip pat bus nuskaityta, jei įmonė periodiškai peržiūrėdavo, atnaujindavo ir patobulindavo savo atitikties, atskleidimo ir rizikos valdymo politiką.

Viešai paskelbtas atskiras registruotų investicijų konsultantų (RIA) rašytinių politikos ir patikėtinių įsipareigojimų sąrašas. Reguliavimo institucija siekia užtikrinti, kad būtų laikomasi taisyklių.

SEC pirmininkas Gary Gensleris sakė: „Vykdydamas 2023 m. prioritetus, skyrius padės užtikrinti, kad būtų laikomasi federalinių vertybinių popierių įstatymų ir taisyklių“.

Vertybinių popierių priežiūros organizacija dar kartą patvirtina kriptovaliutų riziką

Gensleris dažnai išreiškė susirūpinimą dėl investavimo į privatų kriptovaliutų turtą. Pirmininkas dažnai vengdavo komentuoti konkrečius projektus, tačiau užsiminė apie daugybę kriptovaliutų turtas kaip vertybiniai popieriai.

Neseniai jis pareiškė, kad kriptovaliutos yra nepaprastai spekuliatyvus ir nepastovus investicija. Taip pat agentūros vadovas perspėjo investuotojus būti atsargiems dėl „per gerai, kad būtų tiesa“ kriptovaliutų grąžos. Jis atkreipė dėmesį į skolinimo platformas, siūlančias gerą grąžą, esant plačiai paplitusiam rinkos silpnumui.

2022 m. padalinys buvo nukreiptas į „finansuotojus“, o XNUMX m. daugiausia dėmesio skyrė susijusiems klausimams. Skyrius taip pat per metus įvertino, ar dabartinė veikla ir kontrolė atitinka paskelbtus duomenis. Jie taip pat turi atitikti elgsenos lygį, kurio tikimasi dėl investuotojų saugumo.

Ji taip pat išnagrinėjo, ar rekomendacijos ir gairės, įskaitant pateiktus algoritmus, atitinka taisykles. Ankstesnėje versijoje agentūra taip pat stengėsi atsižvelgti į konkrečias rizikas, susijusias su naujomis technologijomis.

Be atskiro išlaisvinti Šią savaitę SEC pareiškė, kad savarankiškos IRA gali leisti investuoti į „kriptovaliutų turtą“, pvz., „virtualias valiutas, monetas ir žetonus“. Agentūra pakartojo galimybę, kad kriptovaliutų turtas gali būti vertybiniai popieriai, parduodami be SEC registracijos arba teisėtos atleidimo nuo registracijos.