„Robinhood“ kriptovaliutų prekybos padaliniui buvo skirta 30 mln. USD bauda „Landmark“ byloje

Niujorko valstijos finansinių paslaugų departamentas (DFS) skyrė Robinhood kriptovaliutų prekybos padaliniui 30 mln.

Kelių milijonų dolerių bauda skiriama už kovos su pinigų plovimu ir kibernetinio saugumo taisyklių pažeidimus; pirmasis toks ieškinys, kurį DFS iškėlė su kriptovaliutai susijusiai įmonei.

AML pažeidimai

Kaip teigiama Finansinių paslaugų departamento pranešime Robinas Hudas gavo didelę baudą už „reikšmingus pažeidimus“, susijusius su banko paslapties įstatymu ir pinigų plovimo prevencijos įstatymu.

Pati bauda nieko nestebina Robinas Hudas. Internetinė maklerio įmonė viešai paskelbė, kad jau anksčiau tikisi gauti tam tikrą baudą iš reguliavimo institucijos šį kartą pernai. Tačiau nors Robinhoodas iš pradžių tikėjosi, kad bauda bus maždaug 10 milijonų dolerių, vėliau ši suma išaugo tris kartus.

Kaip dalis susitarimo, Robinhood dabar turės išlaikyti „nepriklausomą konsultantą“, kad užtikrintų tolesnį laikymasis neatsiranda.

„Verslui augant, „Robinhood Crypto“ nesugebėjo investuoti reikiamų išteklių ir dėmesio, kad sukurtų ir išlaikytų atitikties kultūrą – tai lėmė reikšmingus departamento kovos su pinigų plovimu ir kibernetinio saugumo taisyklių pažeidimus“, – sakė inspektorė Adrienne A. Harris. paskelbtame pranešime Antradienis. „Visoms Niujorko valstijoje licencijuotoms virtualios valiutos įmonėms taikomos tos pačios kovos su pinigų plovimu, vartotojų apsaugos ir kibernetinio saugumo taisyklės kaip ir tradicinėms finansinių paslaugų įmonėms.

Prižiūrėtojas Harrisas perspėjo, kad ši byla gali būti ne paskutinė.

„DFS toliau tirs ir imsis veiksmų, kai bet kuris licencijos turėtojas pažeidžia įstatymus ar departamento nuostatas, kurios yra labai svarbios siekiant apsaugoti vartotojus ir užtikrinti institucijų saugumą ir patikimumą“, – pridūrė ji.  

Teisingesnis reguliavimas

Nors Harrisas ėmėsi ryžtingų veiksmų prieš Robinas Hudas Dėl nesėkmių DFS vadovas aiškiai pasakė, kad teisiniai veiksmai turėtų būti paskutinė išeitis. Kalbėdamas su „Wall Street Journal“. jaunas Ji sakė: „Turėtume turėti skaidrumą apie tai, kokios yra kelių eismo taisyklės“, vengdami „reguliavimo vykdant vykdymą“, kai saugi praktika paaiškėja tik teisiniais veiksmais.

Siekdama skaidrumo, DFS paskelbė gaires dėl stabilių monetų anksčiau šiais metais. 

Ką manote apie šią temą? Parašyk taus ir pasakykite mums!

Atsakomybės neigimas

Visa mūsų svetainėje esanti informacija skelbiama sąžiningai ir tik bendro pobūdžio informacijos tikslais. Bet kokie veiksmai, kuriuos skaitytojas imasi remdamasis mūsų svetainėje esančia informacija, yra griežtai jų pačių rizika.