Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisija (ASIC) padavė ieškinį Macquarie Bank Ltd., kuriai gali grėsti nemenka bauda.
ASIC kaltina „Macquarie“ dėl jos grynųjų pinigų valdymo sąskaitų, kurios leido trečiosioms šalims prieiti prie sąskaitų, pavyzdžiui, finansų patarėjams.
Ross Andrew Hopkins, nuteistas finansų patarėjas, pasinaudojo Macquarie sistema, sugebėjo atsiimti 2.9 mln. Remiantis kaltinimais, sandoriai buvo atlikti per masinių sandorių sistemą, naudojant mokesčių inspekciją.
Operacijos per mokesčių sistemą nebuvo tikrinamos rankiniu būdu ir nebuvo filtruojamos per sukčiavimo stebėjimo sistemą. Užuot rinkęs mokesčius, buvęs finansų patarėjas nuėmė lėšas iš savo valdomų klientų sąskaitų.
Hopkinsas pripažino kaltu padaręs penkiolika nusikaltimų, dėl kurių neteisėtai išėmė 2.9 mln. „Macquarie“ bankas „Hopkin“ klientams kompensavo 3.5 mln. USD (apytiksliai).
ASIC kaltinimai
ASIC teigia, kad nuo 2016 m. gegužės iki 2020 m. sausio mėn. Macquarie nepavyko stebėti masinių operacijų sistemos. Be to, ASIC teigia, kad „Macquarie“ reklama ribotai trečiųjų šalių prieigą prie grynųjų pinigų valdymo sąskaitų buvo klaidinanti.
šaltinis: ASIC
Sarah Court, ASIC pirmininko pavaduotoja, sakė: „Mr. Hopkinsas piktnaudžiavo „Macquarie“ sistemomis apdorodamas operacijas, naudodamasis savo mokesčių teise, kad pavogtų klientų lėšas.
„Macquarie nepavyko tinkamai aptikti ir užkirsti kelio šių neteisėtų mokesčių operacijų, kurių kiekviena buvo didesnė nei 10,000 XNUMX USD. P. Hopkinso elgesys yra pavyzdys, kas gali suklysti, kai bankai tinkamai neprižiūri savo sistemų ir neįgyvendina atitinkamų procesų.
„ASIC atvejis yra susijęs ne su pono Hopkinso elgesiu, o su tariamais daugkartiniais Macquarie nesugebėjimais imtis tinkamų veiksmų stebėti, aptikti ir užkirsti kelią neteisėtoms operacijoms.
„Macquarie“ atstovė atsakė į ASIC kaltinimus. „ASIC teismui pateiktame pareiškime pažymima, kad ši problema iškilo dėl 13 nepriklausomo finansų patarėjo klientų 2016–2019 m., kurie vėliau pripažino kaltę dėl sukčiavimo.
„Nepriklausomam patarėjui nesugebėjus kompensuoti savo klientų nuostolių, Macquarie visiškai atlygino 13 klientų. „Macquarie“ itin rimtai žiūri į savo klientų paskyrų saugumą ir toliau diegė naujas kontrolės priemones ir procesus, kad reaguotų į besikeičiančią išorinę sukčiavimo aplinką.
Bauda, kurią nuspręs teismas, gali siekti 3 kartus didesnę sumą (apie 19 mln. USD). Kitas galimas scenarijus – procentas nuo apyvartos, kuris gali viršyti 500 mln.
Taip pat neseniai buvo imtasi veiksmų prieš Markas Babbage'as pagal ASIC.
Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisija (ASIC) padavė ieškinį Macquarie Bank Ltd., kuriai gali grėsti nemenka bauda.
ASIC kaltina „Macquarie“ dėl jos grynųjų pinigų valdymo sąskaitų, kurios leido trečiosioms šalims prieiti prie sąskaitų, pavyzdžiui, finansų patarėjams.
Ross Andrew Hopkins, nuteistas finansų patarėjas, pasinaudojo Macquarie sistema, sugebėjo atsiimti 2.9 mln. Remiantis kaltinimais, sandoriai buvo atlikti per masinių sandorių sistemą, naudojant mokesčių inspekciją.
Operacijos per mokesčių sistemą nebuvo tikrinamos rankiniu būdu ir nebuvo filtruojamos per sukčiavimo stebėjimo sistemą. Užuot rinkęs mokesčius, buvęs finansų patarėjas nuėmė lėšas iš savo valdomų klientų sąskaitų.
Hopkinsas pripažino kaltu padaręs penkiolika nusikaltimų, dėl kurių neteisėtai išėmė 2.9 mln. „Macquarie“ bankas „Hopkin“ klientams kompensavo 3.5 mln. USD (apytiksliai).
ASIC kaltinimai
ASIC teigia, kad nuo 2016 m. gegužės iki 2020 m. sausio mėn. Macquarie nepavyko stebėti masinių operacijų sistemos. Be to, ASIC teigia, kad „Macquarie“ reklama ribotai trečiųjų šalių prieigą prie grynųjų pinigų valdymo sąskaitų buvo klaidinanti.
šaltinis: ASIC
Sarah Court, ASIC pirmininko pavaduotoja, sakė: „Mr. Hopkinsas piktnaudžiavo „Macquarie“ sistemomis apdorodamas operacijas, naudodamasis savo mokesčių teise, kad pavogtų klientų lėšas.
„Macquarie nepavyko tinkamai aptikti ir užkirsti kelio šių neteisėtų mokesčių operacijų, kurių kiekviena buvo didesnė nei 10,000 XNUMX USD. P. Hopkinso elgesys yra pavyzdys, kas gali suklysti, kai bankai tinkamai neprižiūri savo sistemų ir neįgyvendina atitinkamų procesų.
„ASIC atvejis yra susijęs ne su pono Hopkinso elgesiu, o su tariamais daugkartiniais Macquarie nesugebėjimais imtis tinkamų veiksmų stebėti, aptikti ir užkirsti kelią neteisėtoms operacijoms.
„Macquarie“ atstovė atsakė į ASIC kaltinimus. „ASIC teismui pateiktame pareiškime pažymima, kad ši problema iškilo dėl 13 nepriklausomo finansų patarėjo klientų 2016–2019 m., kurie vėliau pripažino kaltę dėl sukčiavimo.
„Nepriklausomam patarėjui nesugebėjus kompensuoti savo klientų nuostolių, Macquarie visiškai atlygino 13 klientų. „Macquarie“ itin rimtai žiūri į savo klientų paskyrų saugumą ir toliau diegė naujas kontrolės priemones ir procesus, kad reaguotų į besikeičiančią išorinę sukčiavimo aplinką.
Bauda, kurią nuspręs teismas, gali siekti 3 kartus didesnę sumą (apie 19 mln. USD). Kitas galimas scenarijus – procentas nuo apyvartos, kuris gali viršyti 500 mln.
Taip pat neseniai buvo imtasi veiksmų prieš Markas Babbage'as pagal ASIC.
Šaltinis: https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/