Baudžiamieji kaltinimai SBF „ant stalo“ po epinio FTX žlugimo

Buvusio FTX generalinio direktoriaus Samo Bankmano-Friedo teisinės bėdos gali pablogėti. Teisės ekspertai teigia, kad po to, kai jo kriptovaliutų imperija padavė pareiškimą dėl apsaugos nuo bankroto, Bankmanui-Friedui gali būti pareikšti baudžiamieji kaltinimai – jo paties tviterio žinutėmis papildys įrodymus. 

FTX ir daugiau nei 100 su ja susijusių įmonių penktadienį iškėlė bankroto bylą – tai sukrečiančios antros pagal dydį pasaulyje kriptovaliutų biržos žlugimo finalas. Tuo pat metu Bankmanas-Friedas atsistatydino iš generalinio direktoriaus pareigų įmonėje, kurią jis įkūrė prieš trejus metus ir kurios didžiausia sausio mėnesį buvo 32 mlrd. Iki penktadienio jo likęs 16 milijardų dolerių turtas buvo nušlavė. 

A tviterio siūlas vakar Bankman-Fried atsiprašė už žlugimą ir atskleidė naują informaciją apie skirtumus tarp jo „jutimo“ apie biržos likvidumą ir naudotojo maržą bei faktinius skaičius. 

„Baudžiamieji kaltinimai yra ant stalo. Tai įmanoma“, – sakė Teresa Goody Guillén, „BakerHostetler“ baltųjų apykaklių ir vertybinių popierių vykdymo grupės partnerė. „Savo tviterinių žinučių serijoje jis daug prisipažįsta, kas galėtų būti panaudota prieš jį.

Keli FTX atstovai į užklausas neatsakė.

Bankmanas-Friedas dar nebuvo apkaltintas jokiais nusikalstamais veiksmais, o bankroto procedūra gali užtrukti ne vienerius metus. Tačiau, pasak buvusio generalinio prokuroro pavaduotojo, Teisingumo departamentas Bankmanui-Friedui gali pareikšti baudžiamuosius kaltinimus. 

„Jie turi į tai žiūrėti“, – sakė „Consensys“ advokatas Billas Hughesas, ėjęs JAV generalinio prokuroro pavaduotoju. Pranešama, kad DoJ pradėjo tyrimą dėl šio įvykio.

Tviteryje per jį

Neįprastu žingsniu sunkumų turinčios įmonės vadovui, Bankmanas-Friedas praėjusią savaitę socialiniame tinkle „Twitter“ paskelbė ilgus komentarus, nulėmęs sumaištį FTX. Pirmiausia Bankmanas-Friedas tvirtino, kad jo įmonei „gerai“, o vėliau atsiprašė klientų už „šūdų šou“ ir pasakė, kad prisiima kaltę dėl biržos žlugimo. Baudžiamajame teisme jo pareiškimai gali būti laikomi kaltės pripažinimu. 

„Jis išsamiai atskleidžia, kokia buvo marža ir likvidumas“, – sakė Goody Guillén, anksčiau dirbęs Vertybinių popierių ir biržų komisijos patarėju teismuose. „Kalbama ne tik apie galimų nusižengimų pripažinimą, bet ir jis padarė pareiškimus, kuriais rėmėsi žmonės ir kurie bus tikrinami dėl jų tiesos. 

Greičiausiai jam nepadės ir Bankmano-Friedo teiginiai apie biržos finansinės būklės ir veiklos žinių stoką.

„Jis tuoj išgirs, kaip jo advokatas jam pasakys apie standartą, vadinamą „žinojo arba turėjo žinoti“, – sakė Johnas Roe, Roe Capital Management prezidentas ir Nacionalinės pristatančių brokerių asociacijos, prekių pramonės prekybos asociacijos, valdybos narys. „Kaip jūs nežinote, koks buvo jūsų svertas? Tai beprotiška“.

Vyriausybės teisininkai taip pat atidžiai išnagrinės buvusio FTX generalinio direktoriaus tviterį, kad išsiaiškintų, ar jis suklaidino siekdamas padidinti rinkos kainas.

„Kyla problema, ar jo tviteriuose teiginiai buvo tikslūs. Taip pat kyla problemų dėl jo ketinimų skelbti tviterį, nes atrodo, kad jie turėjo rinką išjudinančių pasekmių“, – pridūrė Goody Guillén. „Jei, pavyzdžiui, remiantis faktais ir aplinkybėmis, būtų nustatyta, kad tie tviteriai buvo paskelbti siekiant pakeisti rinką, tai gali būti manipuliavimas rinka ir sukčiavimas.

Daugiau teisinių komplikacijų

Kaltinimai dėl klientų turto maišymo ir prekybos nuosavybėn finansavimo taip pat sulauks didelio prokurorų ir reguliavimo institucijų patikrinimo.

„Tai yra klientų turto sumaišymas su lėšomis, ir nemanau, kad dauguma žmonių manė, kad lažinosi dėl patentuoto statymo“, – sakė Roe, kuris vienas vadovavo „MF Global“ investuotojų koalicijai bylinėjantis po to, kai biržoje bankrutavo prekių maklerio įmonė. 2011. „O jei būtų, tai būtų kalėjimas“.

MF Global bankrotas gali būti atskaitos taškas FTX ir su juo susijusioms įmonėms. Bendrovės generalinis direktorius Jonas Corzine'as, buvęs JAV senatorius ir Naujojo Džersio gubernatorius, sulaukė civilinės bausmės ir buvo uždraustas ateities sandorių pramonėje po to, kai įmonė žlugo dėl per didelio sverto statymų ir prasto rizikos valdymo. Tačiau tariamas klientų turto maišymas su kitais įmonės kontroliuojamais pinigų fondais, melagingi teiginiai, kad sąskaitos buvo apdraustos FDIC, o tam tikri vieši pareiškimai apie FTX US sveikatą greičiausiai bus ilgai ieškomi dėl galimo baudžiamojo persekiojimo.

„Vien kvailumas ir neapdairumas pinigų atžvilgiu nėra nusikaltimas, bet sukčiavimas yra. Tyčia meluoti apie FTX klientų turto naudojimą yra sukčiavimas“, – sakė Džordžtauno universiteto McDonough verslo mokyklos docentas Jimas Angelas.

Supainiotas FTX korporatyvinės struktūros pobūdis, kurio didžioji dalis sąmoningai buvo palikta už JAV ribų ir pasklidusi įvairiose jurisdikcijose, gali dar labiau apsunkinti bet kokį tyrimą. FTX pasaulinis aprėptis taip pat reiškia, kad gali dalyvauti įvairios institucijos.

„Įrodymų kūrimas, faktų kūrimas dažnai užtrunka“, - sakė SEC pirmininkas Gary Gensleris sakė per pastarąjį pasirodymą televizijoje, pripažindamas vykstantį tyrimą dėl bendrovės.

Su papildomais Colino Wilhelmo pranešimais.

© 2022 „The Block Crypto, Inc.“. Visos teisės saugomos. Šis straipsnis pateiktas tik informaciniais tikslais. Ji nesiūloma ir nesiekiama naudoti kaip teisinė, mokesčių, investavimo, finansinė ar kita konsultacija.