DOJ atgaivina vykdymo pastangas

Panašu, kad pasaulinis įmonių baudžiamojo persekiojimo nuosmukis, prasidėjęs D. Trumpo administracijos metu, artėja prie pabaigos. Nepaisant lėtos Bideno administracijos kaltintojų veiklos pradžios, Teisingumo departamento pareigūnai, atrodo, yra pasirengę 2023 m. sustiprinti Užsienio korupcijos praktikos įstatymo vykdymą. Bet koks padidinimas gali reikšti finansinę naudą DOJ užsienio baudžiamojo persekiojimo partneriams, kurie vis dažniau padėjo JAV vykdyti vykdymą. kyšininkavimo įstatymų.

Bet koks FCPA baudžiamojo persekiojimo padidėjimas būtų pradinis ir stebinantis sulėtėjimas. 2021 ir 2022 m. Bideno DOJ iš viso išsprendė tik vienuolika įmonių ir individualių FCPA vykdymo veiksmų. Tačiau nuo 2017 iki 2020 m. Trumpo administracijos laikotarpiu DOJ iš viso išsprendė 83 įmonių ir individualius FCPA vykdymo veiksmus, vidutiniškai po 22 rezoliucijas kiekvienais metais. Šis Trumpo eros vidurkis ženklino 50% mažesnių rezoliucijų, palyginti su ankstesniais aštuoneriais metais. Trumpo ir Bideno skaičių sugretinimas yra intriguojantis, nes Trumpo laikų DOJ sustiprino spėliones apie santykinai laisvas požiūris į įmonės baudžiamąjį persekiojimą. Bideno administracija, atvirkščiai, pažadėjo „ryžtingai“ įgyvendinti FCPA Baltuosiuose rūmuose pirmą kartąJungtinių Valstijų kovos su korupcija strategija,“, kuriame išsamiai aprašomos visos vyriausybės iniciatyvos tirti ir patraukti baudžiamojon atsakomybėn už vidaus ir tarptautinę korupciją. Kas tada paaiškina neatitikimą tarp Trumpo administracijos ir Bideno administracijos tariamų vykdymo prioritetų ir atitinkamo FCPA rezoliucijų skaičiaus?

„Per daug nesiskaityk su skaičiais“, sakė Davidas Lastas, DOJ FCPA skyriaus vadovas, neseniai 29 m. lapkričio 2022 d. Niujorko advokatų asociacijos ir Tarptautinės advokatų asociacijos surengtoje konferencijoje dėl tarptautinio baltųjų apykaklių nusikalstamumo. Jis numatė „daug daugiau“ vykdymo veiksmų ateinančiais metais. Richardas Donoghue'as, buvęs JAV prokuroras Niujorko rytinėje apygardoje, anksčiau ėjęs JAV generalinio prokuroro pavaduotojo pareigas, sakė toje pačioje konferencijoje, kad pastaruoju metu rezoliucijų mažėjimas buvo „cikliškas“ ir kad „kai rezoliucijos mažėja, tai tikriausiai reiškia, kad tos komandos dirba su naujais atvejais“. Atrodo, kad dabartiniai DOJ pareigūnai sutinka, kad per pirmuosius dvejus Bideno administravimo metus priimtų nutarimų skaičius nepasako visos istorijos. Glennas Leonas, DOJ sukčiavimo skyriaus vadovas, neseniai 30 m. lapkričio 2022 d. Vašingtone vykusioje FCPA konferencijoje išsakė nuomonę, kad kokybė viršija kiekį: „Mes žiūrime ne tik į skaičius, bet ir darome teisingus atvejus. duodame tinkamus rezultatus, ar darome tinkamą poveikį? Ir pagal šią priemonę sakyčiau „taip“. Nicole M. Argentieri, laikinai einanti generalinio prokuroro padėjėjos pareigas, priskirtas vyriausybė lėtai pradėjo spręsti pandemijos sukeltus iššūkius. „Reikia pasakyti, kas yra akivaizdu – norint iškelti užsienio korupcijos bylas, reikia turėti galimybę eiti ten, kur yra darbas, ko mes negalėjome padaryti kurį laiką“, – sakė Argentieri.

Kaip Bideno administracija paspartins tempą? Naujausios administracijos pareigūnų pastabos ir naujausi administracijos veiksmai rodo tris įrankius, dėl kurių gali padidėti FCPA bylos. Pirma, Bideno administracija vis labiau galėtų pasikliauti tarptautiniu bendradarbiavimu, kad paspartintų FCPA baudžiamąjį persekiojimą. Tokį bendradarbiavimą gali paskatinti milijonai dolerių, išmokėtų bendradarbiaujančioms šalims dėl DOJ suderintų rezoliucijų. Antra, DOJ pareigūnai jau atkreipė dėmesį į atgaivą susitelkimą į FCPA baudžiamąjį persekiojimą, pabrėždami savanoriško FCPA pažeidimų atskleidimo naudą ir neatskleidimo riziką. Trečia, DOJ pareigūnai neseniai pabrėžė, kad įmonių atitikties programose turi būti apimtos darbuotojų asmeninių įrenginių ir trečiųjų šalių susirašinėjimo programų naudojimas trumpalaikiais pranešimais – tai ženklas, kad DOJ galėtų imtis agresyvesnių veiksmų rinkdama įrodymus FCPA bylose. FCPA policininkams sugrįžus į ritmą, nepaisant pradinio mažo skaičiaus, yra požymių, kad Bideno administracijos pažadas gali būti ištesėtas.

Kuo daugiau tuo geriau-Tarptautinis bendradarbiavimas – nauja norma?

Vienas iš pagrindinių bet kokios būsimos FCPA atvejų bangos bruožų bus tarptautinis bendradarbiavimas. Šiais metais DOJ priėmė keturias korporatyvines rezoliucijas ir vieną nukrypimą nuo nukrypimo – visi jie susiję su užsienio teisėsaugos institucijų bendradarbiavimu. Savo pastabose Leonas ir Argentieri pabrėžė, kaip 2022 m. DOJ pasiektos korporatyvinės rezoliucijos, susijusios su kasybos milžinu Glencore, Brazilijos oro linijų bendrove GOL Linhas Aéreas Inteligentes ir atliekų tvarkymo įmone Stericycle, pasinaudojo tarptautinių teisėsaugos institucijų bendradarbiavimu, apėmė įvairias pramonės šakas ir už 1 milijardą dolerių baudų. Leonas paminėjo, kad artimiausiomis savaitėmis tikimasi priimti bent du papildomus įmonių FCPA sprendimus, o Argentieri nurodė, kad „per ateinančius mėnesius bus paskelbta dar keletas sprendimų“.

Tiesa, vėliau tą pačią savaitę, 2 m. gruodžio 2022 d., DOJ paskelbė korporatyvinis FCPA sprendimas su Šveicarijos technologijų bendrove ABB, pagal kurį bendrovė sutiko sumokėti daugiau nei 315 mln. DOJ pažymėjo, kad ABB rezoliucija buvo „derinama su Pietų Afrikos ir Šveicarijos prokuratūromis, taip pat [Vertybinių popierių ir biržos komisija]“.

DOJ bendradarbiavimas su tarptautinėmis teisėsaugos institucijomis šiais metais taip pat palengvino atskirus vykdymo veiksmus. Per savo viešas pastabas FCPA konferencijoje Vašingtone, 1 m. gruodžio 2022 d., Argentieri pabrėžė kaltinimai, pareikšti dviem buvusiems aukšto rango pareigūnams Ekvadore ir Bolivijoje dėl įtariamo su kyšininkavimu susijusių pinigų plovimo; trys verslininkai, susiję su įtariama kyšininkavimo ir pinigų plovimo schema, susijusia su valstybine draudimo kompanija Ekvadoro; du buvę Venesuelos prokurorai tariamai sutiko gauti 1 mln. ir du buvę anglies įmonės vadovai, susiję su įtariama kyšininkavimo schema Egipte. Šiemet taip pat pažymėjo balandžio mėn Roger Ng nuteisimas, buvęs Goldman Sachs generalinis direktorius, dėl FCPA ir kaltinimų pinigų plovimu už dalyvavimą 1MDB kyšininkavimo schemoje po sudėtingo ir ilgo teismo proceso. Ng nuteisimas priimtas po to, kai 2020 m. buvo išspręsta įmonės byla prieš Goldman Sachs – dar vienas DOJ rezoliucijos, suderintos su užsienio teisėsaugos institucijomis, pavyzdys.

Atsižvelgiant į šiuos sėkmingus rezultatus, bendradarbiavimas ir bendradarbiavimas su užsienio vykdymo institucijomis greičiausiai išliks būsimų FCPA rezoliucijų bruožas. Siekdama palengvinti tarptautinį bendradarbiavimą vykdant FCPA baudžiamąjį persekiojimą, DOJ siekia užtikrinti, kad nuo viešosios korupcijos ir susijusių nusikaltimų nukentėjusioms užsienio šalims būtų tinkamai atlyginta už savo pastangas. Konkrečiai, DOJ gali paskirstyti tam tikrą bendrovės baudos sumą šalims, dalyvaujančioms koordinuotame tyrime ir pertvarkyme, arba įskaityti užsienio vyriausybių finansinius susigrąžinimus. Pavyzdžiui, į Stericiklinė skiriamoji geba, DOJ sutiko įskaityti iki trečdalio 52.5 mln. JAV dolerių kriminalinės bausmės už baudas, kurias bendrovė sumokės Brazilijos valdžios institucijoms susijusiame procese. Panašiai ir Glencore skiriamoji geba, DOJ sutiko kredituoti daugiau nei 256 mln. USD mokėjimų, kuriuos bendrovė atliks JK ir Šveicarijai. 2020 metų spalio mėn Goldman Sachs rezoliucija susijęs su 1MDB skandalu, dėl kurio į Malaiziją buvo grąžinta daugiau nei 1 milijardas dolerių pasisavintų lėšų. Argentieri teigė, kad tokie mokėjimai „padeda sustiprinti mūsų santykius su pagrindiniais teisėsaugos partneriais“.

Skatina morkas, o ne lazdeles

Antra, kitas ženklas, kad FCPA atvejų daugės, yra nauja politika, skatinanti atskleisti save. 2022 m. rugsėjį generalinio prokuroro pavaduotoja Lisa Monaco paskelbė daug naujų DOJ politikos krypčių dėl įmonių baudžiamosios teisės vykdymo. Taip vadinamas "Monako atmintinė“ apima daugybę dalykų, pvz., nurodymas prokurorams „užtikrinti asmeninę ir įmonių atskaitomybę“, įvertinant veiksnius, apimančius ankstesnį įmonės subjektų nusižengimą, korporacijos savanorišką savęs atskleidimą ir bendradarbiavimą, atitikties programų veiksmingumą ir tinkamą naudojimą. monitorių. Naujausios Argentieri pastabos FCPA konferencijoje Vašingtone suteikė papildomos spalvos Monako memorandumo politiniams pareiškimams.

Įmonių „morkos“, skatinančios savanoriškai atskleisti FCPA pažeidimus, vilioja: galimybė išvengti kaltinimų ar kaltės pripažinimo. Vienu atveju, kai įmonė pasirinko morką, DOJ nusprendė netraukti baudžiamojon atsakomybėn už Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) FCPA pažeidimus, kai draudikas tariamai sumokėjo maždaug 3.2 mln. „Visiškai bendradarbiavęs su tyrimu, patobulinęs savo atitikties programą, kad sumažintų riziką, kad nusižengimas pasikartotų, ir sutikęs grąžinti neteisėtai gautą naudą iš schemos, departamentas išsiuntė JLT atsisakymo laišką“, – sakė Argentieri. Ji atkreipė dėmesį, kad nors bendrovė išvengė baudžiamojo persekiojimo, penki JLT darbuotojai buvo patraukti baudžiamojon atsakomybėn dėl nusikaltimų, susijusių su tariamu nusižengimu. „Žinutė čia aiški. Nelaukite, kol mes jums paskambinsime. Tada jau per vėlu“, – sakė Argentieri. „Įmonė, kuri savo noru atskleidžia save, pamatys daug teigiamų rezultatų, o įmonė, nusprendusi tai padaryti, prisiima didelę neigiamą riziką. Apskritai, DOJ nori, kad „morkos“ ir „lazdelės“, susijusios su savanorišku savęs atskleidimu, būtų aiškesnės ir labiau nuspėjamos įmonėms. Laikykite save įspėtu.

Išsaugokite visus ryšius arba kitaip

Trečias bruožas, į kurį reikia atkreipti dėmesį būsimais atvejais, yra vis agresyvesnis DOJ ir SEC požiūris į skaitmeninių įrodymų rinkimą. Įmonės gali susidurti su pasekmėmis, jei jų atitikties programos neapima darbuotojų asmeninių įrenginių ir trečiųjų šalių pranešimų siuntimo programų, kuriose yra trumpalaikių pranešimų, naudojimo. 2022 metų spalį SEC atidaryta platus pramonės masto tyrimas, kaip bankai seka, kaip jų darbuotojai naudojasi asmeniniais įrenginiais ir trečiųjų šalių pranešimų siuntimo platformomis. DOJ dabartinė FCPA įmonių vykdymo politika draudžia „netinkamą verslo įrašų naikinimą ar trynimą“ ir reikalauja „įgyvendinti tinkamas asmeninių ryšių ir trumpalaikių pranešimų platformų naudojimo gaires ir kontrolę“, kad įmonės gautų visą kreditą už savalaikį ir tinkamą ištaisymą. Kai kurios įmonės leidžia savo darbuotojams naudoti asmeninius mobiliuosius telefonus ir trečiųjų šalių programas įmonės verslui vykdyti, įskaitant trečiųjų šalių programas, kuriose yra trumpalaikių pranešimų siuntimo, kai pranešimai išnyksta ir neišsaugomi. Tokie ryšiai kelia „didelių iššūkių įmonių gebėjimams užtikrinti, kad jos turi gerai veikiančią atitikties programą ir galimybę prireikus pasiekti tokius ryšius“, – sakė Argentieri.

Skaitant tarp eilučių, atrodo, kad DOJ darbuotojų ryšius per asmeninius įrenginius ir trečiųjų šalių pranešimų siuntimo programas laiko svarbiais informacijos šaltiniais atliekant FCPA tyrimus. Savo ruožtu DOJ tikisi, kad įmonės imsis tam tikrų veiksmų, kad užtikrintų tokių pranešimų išsaugojimą ir surinkimą, tačiau tikslus tokių veiksmų tipas ir laipsnis lieka neaiškūs. Todėl DOJ tiria, ar reikia papildomų gairių, kad būtų atsižvelgta į naujas technologijas, saugojimo reikalavimų nevienodumą įvairiose pramonės šakose ir privatumo pasekmes įvairiose jurisdikcijose. Argentieri pripažino, kad skaidrumas yra labai svarbus šioje srityje: „Suprantame, kad skyrius turi aiškiai ir nuspėti mūsų lūkesčius ir politiką, kad galėtumėte teikti geriausius patarimus savo klientams ir kad jie galėtų priimti sudėtingus sprendimus, kaip nustatyti. prioritetus ir kur nukreipti išteklius“. Atsižvelgdamos į tai, kad šiam politikos klausimui skiriamas didesnis dėmesys, įmonės turėtų užtikrinti, kad jų atitikties programos apimtų darbuotojų naudojimąsi asmeniniais įrenginiais ir trečiųjų šalių pranešimų siuntimo programomis, kol dar ne vėlu.

Eiti į priekį – pagreitinti tempą?

Nesitikėkite, kad 2023 m. FCPA vykdymas sumažės. Bideno administracija ir DOJ pareigūnai ir toliau kartoja savo įsipareigojimą užtikrinti FCPA vykdymą, skirtingai nei ankstesnė administracija, nepaisant nedidelio šių metų nutarimų skaičiaus. Nors pandemija ir ankstesnės administracijos prioritetai galėjo sulėtinti DOJ FCPA vykdymo pastangas pastaruoju metu, tai tikrai nesutrukdė vyriausybei koordinuoti svarbius baudžiamuosius persekiojimus ir rezoliucijas su užsienio teisėsaugos institucijomis, kurios davė didelės naudos bendradarbiaujančioms šalims. DOJ bendradarbiavimas su užsienio teisėsaugos institucijomis būsimose FCPA bylose gali tapti įprastesnis, nes kitos šalys siekia gauti naudos iš koordinuotų tyrimų ir sprendimų. Be to, naujausi DOJ pareigūnų vieši pareiškimai, kuriuose pabrėžiamas savanoriškas FCPA pažeidimų atskleidimas ir būtinybė įmonėms palaikyti savo darbuotojų skaitmeninį ryšį, rodo, kad būsimuose DOJ tyrimuose šios sritys bus nagrinėjamos toliau atidžiai. Būtų per anksti suprasti kelias FCPA rezoliucijas per pastaruosius dvejus metus kaip Bideno eros DOJ netinkamą požiūrį į FCPA. Atvirkščiai, Monako memo išleidimas ir DOJ pareigūnų neseniai paskelbti vieši pareiškimai, kuriuose pabrėžiamos jų vykdymo pastangos šiais metais, gali reikšti, kad naujaisiais metais FCPA vykdymas padidės.

Norėdami perskaityti daugiau iš Robertas Anello, Apsilankykite www.maglaw.com.

Michaelas D. Manzo, firmos padėjėjas, padėjo rengti šį tinklaraštį.