Štai kaip nustatome FA 100 reitingą 2022 m

CNBC pasitelkė duomenų teikėją „AccuPoint Solutions“, kad padėtų reitinguoti šių metų registruotus investicinius patarėjus. FA 100 sąrašas.

Metodiką sudarė įvairių pagrindinių duomenų taškų iš „AccuPoint Solutions“ registruotų investicijų patarėjų duomenų bazės analizė. Ši analizė prasidėjo nuo pradinio 39,818 904 RIA įmonių sąrašo iš Vertybinių popierių ir biržos komisijos reguliavimo duomenų bazės. Proceso metu sąrašas galiausiai buvo sumažintas iki XNUMX RIA, o tos įmonės atitiko CNBC patentuotus kriterijus.

CNBC darbuotojai išsiuntė išsamią apklausą el. paštu visoms įmonėms, kurios atitiko pradinius kriterijus, kad surinktų daugiau informacijos. Savo ruožtu tos konsultacinės įmonės, kurios norėjo būti reitinguojamos, užpildė išsamią paraišką pagal savo veiklą. CNBC komanda patikrino šiuos duomenis su tomis įmonėmis ir SEC reguliavimo duomenų baze. „AccuPoint“ dar kartą pritaikė CNBC patentuotas svertines kategorijas, kad dar labiau patikslintų ir reitinguotų įmones, galiausiai sudarydama 100 geriausių sąrašą.

CNBC neima jokio mokesčio iš konsultantų, kurie bus įtraukti į metinį reitingą.

Daugiau iš FA 100:
CNBC patarėjas Nr. 1 sutinka su Warrenu Buffettu: „Jam patinka pinigų srautai“
FA 100: CNBC reitinguoja geriausiai įvertintas 2022 m. finansų konsultavimo įmones
CNBC FA 100 pripažįsta patarėjus, kurie padeda žmonėms protingai judėti pinigų

Pirminiai analizėje naudojami duomenų taškai buvo peržiūrėti kaip minimalus pradinis taškas arba diapazonas, pašalinant tas įmones, kurios neatitiko CNBC reikalavimų. Kai buvo sudarytas pirminis sąrašas, atitinkamai buvo pritaikyti svoriniai koeficientai. Šie duomenų taškai apima:

• Patariamosios įmonės reguliavimo / atitikties įrašas (redaktoriaus pastaba: bet kuri įmonė, kuri savo SEC ADV paskelbė informaciją, buvo automatiškai pašalinta iš reitingo)
• Verslo metų skaičius
• Sertifikuotų finansų planuotojų skaičius
• Darbuotojų skaičius
• Įmonėje registruotų investicinių konsultantų skaičius
• Investicijų konsultantų ir bendro darbuotojų skaičiaus santykis
• Visas valdomas turtas
• Nuožiūra valdomo turto procentas
• Iš viso valdomų sąskaitų
• Valstijų, kuriose registruota RIA, skaičius
• Gyvenamosios vietos šalis.