Honkongo vertybinių popierių ir ateities sandorių komisija (SFC) papriekaištavo „Citigroup Global Markets Asia Limited“ ir skyrė 348.25 mln. HK$ (apie 44.68 mln. USD) baudą už rimtus reguliavimo pažeidimus.
Anot reguliuotojo, bendrovė leido įvairiems prekybos padaliniams pagal savo grynųjų akcijų verslą platinti klaidingai pažymėtas susidomėjimo nuorodas (IOI). Jie taip pat klaidingai pristatė institucinius klientus, vykdydami palengvinimo sandorius 2008–2018 m.
Iš 174 pavyzdinių palengvinimo sandorių, kuriuos atliko „Citi“ dukterinė įmonė Azijoje ir peržiūrėjo Honkongo reguliavimo institucija, 127 klientams pateikė neteisingą informaciją, klaidinančius teiginius arba net negavo kliento sutikimo prieš nukreipiant pavedimą.
Reguliuotojas pabrėžė, kad tai yra plačiai paplitęs nesąžiningas įmonės elgesys, kurio būtų galima lengvai išvengti, jei būtų taikoma vidinė kontrolė ir atitiktis.
„CGMAL nesėkmių rimtumas atskleidė kultūrą, kuri skatino siekti pajamų pagrindinių sąžiningumo standartų sąskaita“, – sakė Ashley Alder, SFC vykdomoji direktorė.
„Dėl to, nepaisant nenumaldomo komercinio spaudimo pritraukti daugiau verslo ir padidinti CGMAL rinkos dalį, buvo taikoma apgaulinga praktika klientų interesų ir rinkos vientisumo sąskaita.
Vadovybė yra atsakinga
Be to, reguliuotojas vertina įmonės vyresniosios vadovybės dalių gedimus ir neveikimus bei svarsto juos atleisti nuo priežiūros pareigų. Ji taip pat pradės drausmines priemones šiems „Citi“ vadovybės pareigūnams.
„Svarbiausias SFC susirūpinimas yra tai, kad CGMAL vyresnioji vadovybė nesugeba užtikrinti tinkamų elgesio standartų ir atitinkamų reguliavimo reikalavimų laikymosi bei suprasti, valdyti ir stebėti savo verslą bei riziką“, – sakė Thomas Atkinsonas, SFC vykdomasis direktorius. vykdymo.
„Netinkamo elgesio paplitimas ilgą laiką rodo, kad CGMAL vyresnioji vadovybė tinkamai nevykdo savo valdymo ir priežiūros pareigų.
Honkongo vertybinių popierių ir ateities sandorių komisija (SFC) papriekaištavo „Citigroup Global Markets Asia Limited“ ir skyrė 348.25 mln. HK$ (apie 44.68 mln. USD) baudą už rimtus reguliavimo pažeidimus.
Anot reguliuotojo, bendrovė leido įvairiems prekybos padaliniams pagal savo grynųjų akcijų verslą platinti klaidingai pažymėtas susidomėjimo nuorodas (IOI). Jie taip pat klaidingai pristatė institucinius klientus, vykdydami palengvinimo sandorius 2008–2018 m.
Iš 174 pavyzdinių palengvinimo sandorių, kuriuos atliko „Citi“ dukterinė įmonė Azijoje ir peržiūrėjo Honkongo reguliavimo institucija, 127 klientams pateikė neteisingą informaciją, klaidinančius teiginius arba net negavo kliento sutikimo prieš nukreipiant pavedimą.
Reguliuotojas pabrėžė, kad tai yra plačiai paplitęs nesąžiningas įmonės elgesys, kurio būtų galima lengvai išvengti, jei būtų taikoma vidinė kontrolė ir atitiktis.
„CGMAL nesėkmių rimtumas atskleidė kultūrą, kuri skatino siekti pajamų pagrindinių sąžiningumo standartų sąskaita“, – sakė Ashley Alder, SFC vykdomoji direktorė.
„Dėl to, nepaisant nenumaldomo komercinio spaudimo pritraukti daugiau verslo ir padidinti CGMAL rinkos dalį, buvo taikoma apgaulinga praktika klientų interesų ir rinkos vientisumo sąskaita.
Vadovybė yra atsakinga
Be to, reguliuotojas vertina įmonės vyresniosios vadovybės dalių gedimus ir neveikimus bei svarsto juos atleisti nuo priežiūros pareigų. Ji taip pat pradės drausmines priemones šiems „Citi“ vadovybės pareigūnams.
„Svarbiausias SFC susirūpinimas yra tai, kad CGMAL vyresnioji vadovybė nesugeba užtikrinti tinkamų elgesio standartų ir atitinkamų reguliavimo reikalavimų laikymosi bei suprasti, valdyti ir stebėti savo verslą bei riziką“, – sakė Thomas Atkinsonas, SFC vykdomasis direktorius. vykdymo.
„Netinkamo elgesio paplitimas ilgą laiką rodo, kad CGMAL vyresnioji vadovybė tinkamai nevykdo savo valdymo ir priežiūros pareigų.
Šaltinis: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/