Nacionalinė ateities sandorių asociacija (NFA), Jungtinių Valstijų išvestinių finansinių priemonių pramonės priežiūros institucija, skyrė 250,000 XNUMX USD baudą Amerikos tarptautinei brokerių įmonei „Interactive Brokers LLC“.
Bauda skirta už tai, kad tariamai atšaukė savo mažmeninių klientų valiutos keitimo pavedimus ir netinkamai prižiūrėjo savo darbuotojus vykdant Forex veiklą įmonės vardu.
Šie veiksmai, pasak savireguliacijos organizacijos (SRO), pažeidė atitinkamai NFA atitikties taisyklių 2-43(a)(1) ir 2-36(e).
NFA atitikties taisyklės 2-43(a)(1) atitinkamoje dalyje „draudžia Forex prekiautojų nariams (FDM) atšaukti įvykdytą kliento pavedimą arba koreguoti kliento sąskaitą tokiu būdu, kuris turėtų tiesioginį ar netiesioginį poveikį, pakeisdamas įvykdyta mirties bausmė“.
Kita vertus, NFA atitikties taisyklės 2-36(e) reikalaujama, kad asociacijos FDM, kuriais „Interactive Brokers“ tapo 2012 m., „stropiai prižiūrėtų savo darbuotojus ir agentus, kai jie vykdo Forex veiklą FDM vardu arba jos vardu. “
NFA apie baudą paskelbė ketvirtadienį pareiškime paskelbta savo interneto svetainėje. Ji pridūrė, kad tokį sprendimą priėmė jos Verslo elgesio komitetas (BCC).
BCC priėmė sprendimą remdamasis skundu, kurį ji pateikė prieš Konektikute įsikūrusią „Interactive Brokers“, ir brokerio pateiktą atsiskaitymo pasiūlymą, kuriame nei pripažino, nei paneigė kaltinimų, toliau teigė reguliuotojas.
Įtarimų pagrindas
Anot NFA, 30 m. spalio 2020 d. „Interactive“ „išsprogdino“ kai kuriuos savo mažmeninių klientų Forex sandorius po to, kai „automatiškai suderino“ klientų pavedimus, remdamasi savo taisyklės 2-43(a)(1)(ii) atitikties taisykles ir teigdamas, kad naudojo tik tiesioginį apdorojimą.
NFA atitikties taisyklės 2-36(s)(5) apibrėžiamas „tiesioginis apdorojimas“, kai FDM automatiškai įvykdo (be žmogaus įsikišimo ir be išimties) užskaitos poziciją kliento pavedimui su kita sandorio šalimi prieš pateikdama vykdymą kliento užsakymas.
NFA nurodė, kad 10 m. gegužės 2021 d. laiške įspėjo įmonę, kad ji negali priklausyti nuo nuostatos „nes įmonė nevykdė vien tik tiesioginio apdorojimo“, kai „automatiškai derindavo“ klientų užsakymus.
„10 m. gegužės 2021 d. „Interactive“ atitikties skyriaus narys išsiuntė NFA el. laišką, patvirtindamas, kad įmonė gavo laišką. NFA taip pat kitą dieną kalbėjosi su tuo pačiu personalo nariu, kuris pokalbio metu nesutiko su NFA pozicija“, – rašoma NFA pateiktame dokumente. Finansai Magnatai.
Tačiau nepaisant šio įspėjimo, NFA teigė, kad maždaug po dviejų mėnesių „Interactive“ „pateikė kasdienę ataskaitą, kurioje atsispindėjo, kad įmonė 19 m. liepos 2021 d. atšaukė USD/CAD poros sandorius, susijusius su aštuoniomis klientų paskyromis“.
Šis žingsnis, anot sargo, vėl pažeidė jos taisyklę, į kurią jis anksčiau atkreipė brokerio dėmesį.
„Nepaisant to, kad 2021 m. gegužę NFA atkreipė „Interactive“ dėmesį į atšaukimo problemą, įmonė nesiėmė skubių taisomųjų veiksmų, siekdama užtikrinti, kad ji nepažeistų NFA Forex reikalavimų. NFA rašė į bylą.
Dėl „Interactive“ priežiūros nesėkmės NFA teigė, kad pagal savo atitikties taisyklės 2-36 (e) punktą „Interactive“ privalo kruopščiai prižiūrėti savo darbuotojus ir agentus, kai jie vykdo Forex veiklą įmonės vardu arba jos vardu.
6 m. spalio 2021 d. laiške „Interactive“ NFA nurodė, kad nurodė įmonei pateikti patikslinimus – iš viso mažiau nei 20,000 2021 USD – klientams, kuriuos neigiamai paveikė netinkami XNUMX m. liepos mėn. prekybos atšaukimai.
Tačiau, nepaisant to, kad direktyvai neprieštaravo ar nesutiko, NFA teigė, kad „Interactive“ nepakluso direktyvai iki 25 m. sausio 2022 d. – praėjus daugiau nei trims mėnesiams po termino.
Dėl to NFA teigė, kad „Interactive“ neužtikrino, kad ji operatyviai laikysis savo direktyvos, todėl nesugebėjo tinkamai prižiūrėti savo darbuotojų, kad būtų užtikrintas atitinkamų reikalavimų laikymasis.
2022 m.: NFA baudos iki šiol
Kovo pabaigoje NFA skyrė atitinkamai 275,000 250,000 USD ir XNUMX XNUMX USD baudas už brokerių „Coquest Inc“ ir „Marex Spectron International Limited“ („Marex“) pristatymą už jų laikymąsi ir priežiūros klaidas.
Pagal BCC skundo bylą dėl Coquest matė Finansai Magnatai, NFA teigė, kad Coquest, be kita ko, pažeidė NFA įstatą 1101, vykdydamas ateities sandorius su filialu Woodbine Group, kuri nebuvo NFA narė.
Kita vertus, Marex tariamai leido neregistruotus asmenis veikti kaip asocijuoti asmenys, kaip tokie neįsiregistravę.
Nacionalinė ateities sandorių asociacija (NFA), Jungtinių Valstijų išvestinių finansinių priemonių pramonės priežiūros institucija, skyrė 250,000 XNUMX USD baudą Amerikos tarptautinei brokerių įmonei „Interactive Brokers LLC“.
Bauda skirta už tai, kad tariamai atšaukė savo mažmeninių klientų valiutos keitimo pavedimus ir netinkamai prižiūrėjo savo darbuotojus vykdant Forex veiklą įmonės vardu.
Šie veiksmai, pasak savireguliacijos organizacijos (SRO), pažeidė atitinkamai NFA atitikties taisyklių 2-43(a)(1) ir 2-36(e).
NFA atitikties taisyklės 2-43(a)(1) atitinkamoje dalyje „draudžia Forex prekiautojų nariams (FDM) atšaukti įvykdytą kliento pavedimą arba koreguoti kliento sąskaitą tokiu būdu, kuris turėtų tiesioginį ar netiesioginį poveikį, pakeisdamas įvykdyta mirties bausmė“.
Kita vertus, NFA atitikties taisyklės 2-36(e) reikalaujama, kad asociacijos FDM, kuriais „Interactive Brokers“ tapo 2012 m., „stropiai prižiūrėtų savo darbuotojus ir agentus, kai jie vykdo Forex veiklą FDM vardu arba jos vardu. “
NFA apie baudą paskelbė ketvirtadienį pareiškime paskelbta savo interneto svetainėje. Ji pridūrė, kad tokį sprendimą priėmė jos Verslo elgesio komitetas (BCC).
BCC priėmė sprendimą remdamasis skundu, kurį ji pateikė prieš Konektikute įsikūrusią „Interactive Brokers“, ir brokerio pateiktą atsiskaitymo pasiūlymą, kuriame nei pripažino, nei paneigė kaltinimų, toliau teigė reguliuotojas.
Įtarimų pagrindas
Anot NFA, 30 m. spalio 2020 d. „Interactive“ „išsprogdino“ kai kuriuos savo mažmeninių klientų Forex sandorius po to, kai „automatiškai suderino“ klientų pavedimus, remdamasi savo taisyklės 2-43(a)(1)(ii) atitikties taisykles ir teigdamas, kad naudojo tik tiesioginį apdorojimą.
NFA atitikties taisyklės 2-36(s)(5) apibrėžiamas „tiesioginis apdorojimas“, kai FDM automatiškai įvykdo (be žmogaus įsikišimo ir be išimties) užskaitos poziciją kliento pavedimui su kita sandorio šalimi prieš pateikdama vykdymą kliento užsakymas.
NFA nurodė, kad 10 m. gegužės 2021 d. laiške įspėjo įmonę, kad ji negali priklausyti nuo nuostatos „nes įmonė nevykdė vien tik tiesioginio apdorojimo“, kai „automatiškai derindavo“ klientų užsakymus.
„10 m. gegužės 2021 d. „Interactive“ atitikties skyriaus narys išsiuntė NFA el. laišką, patvirtindamas, kad įmonė gavo laišką. NFA taip pat kitą dieną kalbėjosi su tuo pačiu personalo nariu, kuris pokalbio metu nesutiko su NFA pozicija“, – rašoma NFA pateiktame dokumente. Finansai Magnatai.
Tačiau nepaisant šio įspėjimo, NFA teigė, kad maždaug po dviejų mėnesių „Interactive“ „pateikė kasdienę ataskaitą, kurioje atsispindėjo, kad įmonė 19 m. liepos 2021 d. atšaukė USD/CAD poros sandorius, susijusius su aštuoniomis klientų paskyromis“.
Šis žingsnis, anot sargo, vėl pažeidė jos taisyklę, į kurią jis anksčiau atkreipė brokerio dėmesį.
„Nepaisant to, kad 2021 m. gegužę NFA atkreipė „Interactive“ dėmesį į atšaukimo problemą, įmonė nesiėmė skubių taisomųjų veiksmų, siekdama užtikrinti, kad ji nepažeistų NFA Forex reikalavimų. NFA rašė į bylą.
Dėl „Interactive“ priežiūros nesėkmės NFA teigė, kad pagal savo atitikties taisyklės 2-36 (e) punktą „Interactive“ privalo kruopščiai prižiūrėti savo darbuotojus ir agentus, kai jie vykdo Forex veiklą įmonės vardu arba jos vardu.
6 m. spalio 2021 d. laiške „Interactive“ NFA nurodė, kad nurodė įmonei pateikti patikslinimus – iš viso mažiau nei 20,000 2021 USD – klientams, kuriuos neigiamai paveikė netinkami XNUMX m. liepos mėn. prekybos atšaukimai.
Tačiau, nepaisant to, kad direktyvai neprieštaravo ar nesutiko, NFA teigė, kad „Interactive“ nepakluso direktyvai iki 25 m. sausio 2022 d. – praėjus daugiau nei trims mėnesiams po termino.
Dėl to NFA teigė, kad „Interactive“ neužtikrino, kad ji operatyviai laikysis savo direktyvos, todėl nesugebėjo tinkamai prižiūrėti savo darbuotojų, kad būtų užtikrintas atitinkamų reikalavimų laikymasis.
2022 m.: NFA baudos iki šiol
Kovo pabaigoje NFA skyrė atitinkamai 275,000 250,000 USD ir XNUMX XNUMX USD baudas už brokerių „Coquest Inc“ ir „Marex Spectron International Limited“ („Marex“) pristatymą už jų laikymąsi ir priežiūros klaidas.
Pagal BCC skundo bylą dėl Coquest matė Finansai Magnatai, NFA teigė, kad Coquest, be kita ko, pažeidė NFA įstatą 1101, vykdydamas ateities sandorius su filialu Woodbine Group, kuri nebuvo NFA narė.
Kita vertus, Marex tariamai leido neregistruotus asmenis veikti kaip asocijuoti asmenys, kaip tokie neįsiregistravę.
Šaltinis: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/