TOPLINE
Charlesas Schwabas sumokės beveik 200 milijonų dolerių po to, kai Vertybinių popierių ir biržos komisijos tyrimas nustatė, kad jos „robo-konsultacinės“ tarnybos patarė klientams investuoti neoptimaliai ir tinkamai neįspėjo klientų apie paslėptus mokesčius, SEC. paskelbė Pirmadienis.
Charlesas Schwabas sumokės beveik 200 mln.
Getty Images
svarbiausi faktai
SEK sakė trys „Schwab“ dukterinės investicijų įmonės, naudodamos bendrovės „Schwab Intelligent Portfolios“ robo patarėją, paskirstė klientų turtą grynųjų pinigų investicijoms taip, kaip bendrovė žinojo, kad „dėl to klientai uždirbs mažiau pinigų net prisiimdami tokią pačią riziką“ nuo 2015 m. kovo iki lapkričio mėn. 2018 m.
Schwabas savo ruožtu paėmė papildomus pinigus ir uždirbo papildomo pelno paskolindamas juos per savo filialą, teigė SEC.
Schwabas „nepripažįsta ir neneigia kaltinimų“, - sakė bendrovė a pareiškimas Pirmadienis gina savo robo-advisor produktus.
Kompanija sumokės 186.5 mln. USD – 135 mln. USD civilinę baudą ir 52 mln. USD neteisėtų ir išankstinių palūkanų mokėjimus – nukentėjusiems klientams.
Svarbi citata
„Schwab elgesys buvo baisus, o šiandieniniai veiksmai siunčia aiškią žinią patarėjams, kad jie turi būti skaidrūs su klientais apie paslėptus mokesčius ir kaip tokie mokesčiai įtakoja klientų grąžą“, – sakė SEC vykdymo skyriaus direktorius Gurbiras Grewalas. pareiškimas.
Tangentas
„Schwab“ akcijos pirmadienio prekyboje nukrito 2.7%, po to, kai rinkoje įvyko platesnis išpardavimas ir tikėtina, kad išmokos jai įtakos neturėjo, nes įmonė pranešė beveik 200 mln. JAV dolerių mokestį 2021 m. antrąjį ketvirtį, susijusį su SEC tyrimu.
Didelis skaičius
33.6 mln. Būtent tiek aktyvių tarpininkavimo sąskaitų Charlesas Schwabas valdė 2022 m. pirmojo ketvirčio pabaigoje, rodo naujausia bendrovės SEC. padėkliukai balandį, o iš viso klientų turto sudarė 7.86 trln.
Papildoma literatūra
Schwab 200 mln ("Bloomberg")
Šaltinis: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/