SEC apmokestina „Genesis“ ir „Gemini“ – „Trustnodes“.

Vašingtonas, 12 m. sausio 2023 d. – Vertybinių popierių ir biržų komisija šiandien apmokestino Genesis Global Capital, LLC ir Gemini Trust Company, LLC už neregistruotą vertybinių popierių siūlymą ir pardavimą mažmeniniams investuotojams per Gemini Earn kriptovaliutų skolinimo programą. Per šį neregistruotą pasiūlymą „Genesis“ ir „Gemini“ pritraukė milijardų dolerių vertės kriptovaliutų turto iš šimtų tūkstančių investuotojų. Kitų vertybinių popierių įstatymų pažeidimų ir kitų subjektų bei asmenų, susijusių su įtariamu nusižengimu, tyrimai tęsiami.

Remiantis skunde, 2020 m. gruodį Genesis, priklausanti Digital Currency Group dukterinei įmonei, sudarė susitarimą su Gemini, kad pasiūlytų Gemini klientams, įskaitant mažmeninius investuotojus JAV, galimybę mainais paskolinti savo kriptovaliutų turtą Genesis. už Genesis pažadą mokėti palūkanas. Nuo 2021 m. vasario mėn. „Genesis“ ir „Gemini“ pradėjo siūlyti „Gemini Earn“ programą mažmeniniams investuotojams, pagal kurią „Gemini Earn“ investuotojai savo kriptovaliutų turtą pateikė „Genesis“, o „Gemini“ veikė kaip agentas, palengvinantis sandorį. Iš „Genesis“ sumokėtos grąžos „Gemini Earn“ investuotojams „Gemini“ išskaičiavo agento mokestį, kartais net 4.29 proc. Kaip teigiama skunde, „Genesis“ pasinaudojo savo nuožiūra, kaip panaudoti investuotojų kriptovaliutų turtą pajamoms generuoti ir „Gemini Earn“ investuotojams mokėti palūkanas.

Skunde taip pat teigiama, kad 2022 m. lapkritį „Genesis“ paskelbė, kad neleis savo „Gemini Earn“ investuotojams atsiimti savo kriptovaliutų turto, nes „Genesis“ neturėjo pakankamai likvidaus turto, kad patenkintų išėmimo prašymus dėl kriptovaliutų turto rinkos nepastovumo. Tuo metu „Genesis“ turėjo maždaug 900 mln. USD investuotojų turto iš 340,000 XNUMX „Gemini Earn“ investuotojų. Dvyniai anksčiau šį mėnesį nutraukė programą „Gemini Earn“. Iki šiol „Gemini Earn“ mažmeniniai investuotojai vis dar negalėjo atsiimti savo kriptovaliutų turto.

SEC skunde teigiama, kad programa Gemini Earn yra vertybinių popierių pasiūlymas ir pardavimas pagal galiojančius įstatymus ir turėjo būti užregistruota Komisijoje.

„Mes tvirtiname, kad „Genesis“ ir „Gemini“ siūlė visuomenei neregistruotus vertybinius popierius, apeinant atskleidimo reikalavimus, skirtus investuotojams apsaugoti“, – sakė SEC pirmininkas Gary Gensleris. „Šiandien taikomi mokesčiai grindžiami ankstesniais veiksmais, kad rinkai ir investuojančiajai visuomenei būtų aišku, kad kriptovaliutų skolinimo platformos ir kiti tarpininkai turi laikytis mūsų laiko patikrintų vertybinių popierių įstatymų. Taip geriausiai apsaugomi investuotojai. Tai skatina pasitikėjimą rinkomis. Tai neprivaloma. Tai įstatymas“.

„Neseniai žlugusios kriptovaliutų turto skolinimo programos ir „Genesis“ programos sustabdymas pabrėžia, kad platformoms, siūlančioms vertybinius popierius mažmeniniams investuotojams, labai svarbu laikytis federalinių vertybinių popierių įstatymų“, – sakė SEC vykdymo skyriaus direktorius Gurbiras S. Grewalas. „Kaip ne kartą matėme, to nepadarius investuotojai negauna pagrindinės informacijos, kurios jiems reikia norint priimti pagrįstus investicinius sprendimus. Mūsų tyrimai šioje srityje yra labai aktyvūs ir tebevykdomi, todėl raginame visus, turinčius informacijos apie šį reikalą ar kitus galimus vertybinių popierių įstatymų pažeidimus, pranešti apie tai, įskaitant mūsų informatorių programą, jei taikoma.

SEC skunde, pateiktame JAV pietinio Niujorko apygardos teisme, Genesis ir Gemini kaltinami 5 m. Vertybinių popierių įstatymo 5(a) ir 1933(c) skirsnių pažeidimais. neteisėtai gauto pelno, palūkanos už išankstinį sprendimą ir civilinės sankcijos.

SEC tyrimą atliko Jonathanas Austinas ir Ashley Sprague, prižiūrimi Deborah Tarasevich ir Stacy Bogert. Bylinėjimui vadovaus Edwardas Reilly, o jį prižiūrės Jamesas Connoras ir Olivia Choe.