JAV federalinis teismas įpareigoja prekybininką sumokėti baudas už manipuliavimo schemas

JAV biržos prekių ateities sandorių komisija ( CFTC  ) ketvirtadienį paskelbė, kad JAV Ilinojaus šiaurinės apygardos apygardos teismo teisėjas uždraudė prekiauti prekiautojais prekėmis ir įpareigojo juos sumokėti baudas už dalyvavimą manipuliacinėje schemoje.

Pagal pranešimą spaudai, teisėjas Stevenas C. Seegeris paskelbė galutinius sprendimus ir sutikimo įsakymus prieš Jamesą Vorley ir Cedricą Chanu, buvusius brangiųjų metalų prekybininkus, už klastojimą ir dalyvavimą apgaulingoje ar manipuliacinėje schemoje.

Kiekvienam kaltinamajam gresia 150,000 XNUMX USD civilinė piniginė bauda ir penkerių metų draudimas prekiauti su bet kokiu registruotu subjektu arba bet kokioje pareigoje registruotis CFTC, taip pat įsakymas nutraukti ir susilaikyti nuo CEA pažeidimo, kaip teigiama, kai CME. Grupė bendradarbiavo atliekant tyrimą.

Kas nutiko?

Iš pavedimų matyti, kad 2011 m. liepos mėn. Vorley ir Chanu dirbo banke A, teikė aukso, sidabro, platinos ar paladžio ateities sandorių užsakymus, kuriuos norėjo įvykdyti (tikrus užsakymus), ir tuo pat metu pavedimus pateikdavo kitoje banko pusėje. tos pačios sutarties, kurią ketino anksčiau nutraukti, rinkoje  vykdymas  (apgaulingi užsakymai).

Pateikdami netikrus pavedimus, Vorley ir Chanu tyčia ar neapgalvotai siuntė rinkos dalyviams signalus apie didesnę pasiūlą ar paklausą, kad susidarytų įspūdis, kad kaina kils aukštyn arba žemyn ir apgaudinėja rinkos dalyvius vykdyti pavedimus, kuriuos jie pateikė priešingoje rinkos pusėje. .

„Šis vykdymo užtikrinimo veiksmas parodo CFTC įsipareigojimą agresyviai persekioti asmenis, kurie klaidina mūsų rinkose. Kaip rodo šis atvejis, mes ir toliau energingai dirbsime, kad asmenys, o ne tik juos įdarbinančios įmonės, būtų atsakingi už netinkamą elgesį mūsų rinkose“, – pažymėjo Vincentas McGonagle, laikinai einantis CFTC vykdymo užtikrinimo direktoriaus pareigas.

Neseniai CFTC filed civilinis vykdymo veiksmas, kuriuo keturi operatoriai apmokestinami už 44 milijonų dolerių vertės Bitcoin Ponzi schemos vykdymą. Dwayne'as Goldenas iš Floridos, Jatinas Patelis iš Indijos, Markizas Egertonas iš Šiaurės Karolinos ir Gregory Aggesenas iš Niujorko buvo apkaltinti sukčiavimu už Ponzi schemų, susijusių su Bitcoin, vykdymą, apgaulės prašymu investuoti daugiau nei 44 milijonus dolerių ir pasisavinus milijonus dolerių.

JAV biržos prekių ateities sandorių komisija ( CFTC  ) ketvirtadienį paskelbė, kad JAV Ilinojaus šiaurinės apygardos apygardos teismo teisėjas uždraudė prekiauti prekiautojais prekėmis ir įpareigojo juos sumokėti baudas už dalyvavimą manipuliacinėje schemoje.

Pagal pranešimą spaudai, teisėjas Stevenas C. Seegeris paskelbė galutinius sprendimus ir sutikimo įsakymus prieš Jamesą Vorley ir Cedricą Chanu, buvusius brangiųjų metalų prekybininkus, už klastojimą ir dalyvavimą apgaulingoje ar manipuliacinėje schemoje.

Kiekvienam kaltinamajam gresia 150,000 XNUMX USD civilinė piniginė bauda ir penkerių metų draudimas prekiauti su bet kokiu registruotu subjektu arba bet kokioje pareigoje registruotis CFTC, taip pat įsakymas nutraukti ir susilaikyti nuo CEA pažeidimo, kaip teigiama, kai CME. Grupė bendradarbiavo atliekant tyrimą.

Kas nutiko?

Iš pavedimų matyti, kad 2011 m. liepos mėn. Vorley ir Chanu dirbo banke A, teikė aukso, sidabro, platinos ar paladžio ateities sandorių užsakymus, kuriuos norėjo įvykdyti (tikrus užsakymus), ir tuo pat metu pavedimus pateikdavo kitoje banko pusėje. tos pačios sutarties, kurią ketino anksčiau nutraukti, rinkoje  vykdymas  (apgaulingi užsakymai).

Pateikdami netikrus pavedimus, Vorley ir Chanu tyčia ar neapgalvotai siuntė rinkos dalyviams signalus apie didesnę pasiūlą ar paklausą, kad susidarytų įspūdis, kad kaina kils aukštyn arba žemyn ir apgaudinėja rinkos dalyvius vykdyti pavedimus, kuriuos jie pateikė priešingoje rinkos pusėje. .

„Šis vykdymo užtikrinimo veiksmas parodo CFTC įsipareigojimą agresyviai persekioti asmenis, kurie klaidina mūsų rinkose. Kaip rodo šis atvejis, mes ir toliau energingai dirbsime, kad asmenys, o ne tik juos įdarbinančios įmonės, būtų atsakingi už netinkamą elgesį mūsų rinkose“, – pažymėjo Vincentas McGonagle, laikinai einantis CFTC vykdymo užtikrinimo direktoriaus pareigas.

Neseniai CFTC filed civilinis vykdymo veiksmas, kuriuo keturi operatoriai apmokestinami už 44 milijonų dolerių vertės Bitcoin Ponzi schemos vykdymą. Dwayne'as Goldenas iš Floridos, Jatinas Patelis iš Indijos, Markizas Egertonas iš Šiaurės Karolinos ir Gregory Aggesenas iš Niujorko buvo apkaltinti sukčiavimu už Ponzi schemų, susijusių su Bitcoin, vykdymą, apgaulės prašymu investuoti daugiau nei 44 milijonus dolerių ir pasisavinus milijonus dolerių.

Šaltinis: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/