Aussie reguliatorius pažymėjo susirūpinimą dėl FTX mėnesių prieš žlugimą: ataskaita

Pranešama, kad Australijos finansų reguliavimo institucija kėlė susirūpinimą dėl vietinės FTX Australijos dukterinės įmonės likus aštuoniems mėnesiams iki biržos pabaigos lapkričio mėn.

Pagal dokumentus gauti Guardian Australia, Australijos vertybinių popierių ir investicijų komisija (ASIC) buvo susirūpinusi dėl to, kaip FTX Australia veikė po to, kai galintis gauti licenciją šalyje perimant įmonę.

Remiantis ankstesne Cointelegraph ataskaita, FTX įsigijo Australijos finansinių paslaugų licenciją (AFSL), perėmusi finansų įstaigą IFS Markets 2021 m. gruodžio mėn., o po kelių mėnesių kovo mėnesį pradėjo verslą.

Tai leidžiama FTX Australia veiksmingai apeiti tą patį tikrinimo lygį Anot jos ASIC pirmininko Joe Longo, tai paprastai taikoma naujiems AFSL licencijų turėtojams.

Remiantis naujai gautais dokumentais, reguliavimo institucija tą patį mėnesį, kai pradėjo veikti, FTX paskelbė 912C skirsnio pranešimą, reikalaudama, kad kriptovaliutų birža pateiktų informaciją apie savo veiklą, kad ASIC galėtų įvertinti, ar ji atitinka AFSL licencijos sąlygas.

Su pranešimas, ASIC gali nurodyti licencijos turėtojui pateikti dokumentus, nurodančius, kokias finansines paslaugas jis teikia ir finansinių paslaugų verslą, kad nustatytų, ar licencijos turėtojas atitinka „tinkamo ir tinkamo asmens testą“.

„Guardian“ gautas informacinis dokumentas taip pat patvirtino, kad per mėnesius nuo ASIC pradinių rūpesčių iki FTX žlugs lapkričio 11 d, reguliatorius priskyrė biržai „stebėjimo veiklą“ ir iš viso jai paskelbė tris pranešimus.

Dokumentų tvarkaraštis taip pat atskleidžia, kad dar spalio mėnesį reguliavimo institucija vis dar buvo susirūpinusi dėl FTX veiklos.

„Cointelegraph“ susisiekė su ASIC dėl komentaro, bet negavo atsakymo prieš paskelbimą.

Susiję: ASIC paleido pramonės įspėjimo šūvį, paduodamas į teismą BPS Financial dėl kriptovaliutų reklamos

FTX Australia buvo viena iš daugiau nei 130 su FTX susijusių įmonių, kurios sustabdė veiklą po to, kai jos patronuojanti įmonė FTX lapkričio 11 d. iškėlė bankroto bylą.

Australijos FTX dukterinės įmonės finansinė licencija buvo sustabdyta lapkričio 16 d. ir perėjo prie savanoriško administravimo, o tai panašu į 11 skyriaus bankrotą Jungtinėse Valstijose.

Manoma, kad maždaug 30,000 132 Australijos klientų ir XNUMX įmonės yra skolingi pinigų arba kriptovaliutų iš biržos.