„Nexo“ sumoka 45 mln. USD baudų ir atsiskaito su JAV valdžios institucijomis

JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) skyrė 45 mln. USD baudą „Nexo Capital Inc.“. SEC paaiškina baudos priežastį tviteryje,

Šiandien apkaltinome „Nexo Capital Inc.“, kad ji neužregistravo mažmeninio kriptovaliutų turto skolinimo produkto – Earn Interest Product (EIP) – pasiūlymo ir pardavimo. Siekdama sumokėti mokesčius, „Nexo“ sutiko sumokėti 22.5 mln. USD ir nutraukė neregistruotą EIP pasiūlymą ir pardavimą JAV investuotojams.

22.5 mln. USD bauda už EIP pardavimą JAV investuotojams. Be to, 22 milijonų dolerių bauda bus padengta valstybės reguliavimo institucijų reikalavimams. SEC pirmininkas Gary Gensleris pabrėžia, kad kriptovaliutų organizacijos turi laikytis jos politikos. Jei to nepadarys, SEC ims įsipareigojimų nevykdžiusius asmenis. 

Kas yra EIP ir kodėl skiriama bauda?

Nuo 2020 m. birželio mėn. „Nexo“ prekiauja ir parduoda savo „Earn Interest Product“ (EIP) JAV. Nexo veikia taip, kad skolina pinigus savo klientams, o palūkanos tampa pagrindiniu jos pajamų šaltiniu. „Nexo“ šias palūkanų pajamas naudoja toliau mokėti palūkanas už savo paskolas. Tačiau kelios JAV valstijos teigė, kad „Nexo“ uždarbio paslauga nėra registruota kaip vertybinis popierius. 

Dėl to Kalifornijos, Oklahomos, Vermonto, Pietų Karolinos, Kentukio ir Merilendo valstijos padavė įmonę į teismą. Jie pareikalavo nutraukti įmonės EIP paslaugą. 

Šios SEC užsakymas teigia, kad „Nexo“ naudojo savo EIP paslaugą palūkanų mokėjimams finansuoti ir įnešti į kitas savo verslas. Be to, SEC laiko Nexo kaltę, nes jų EIP sauga neatitinka reguliavimo institucijos išimties reikalavimų. 

Šiandien apkaltinome „Nexo Capital Inc.“, kad ji neužregistravo mažmeninio kriptovaliutų turto skolinimo produkto – Earn Interest Product (EIP) – pasiūlymo ir pardavimo. Siekdama sumokėti mokesčius, „Nexo“ sutiko sumokėti 22.5 mln. USD ir nutraukė neregistruotą EIP pasiūlymą ir pardavimą JAV investuotojams.

– JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (@SECGov) Sausis 19, 2023

Nors „Nexo“ sutinka sumokėti baudą ir sustabdyti EIP paslaugą, jie kaltinimų nepatvirtino. Reaguodama į nuobaudą, Nexo taip pat paskelbė a atsiskaitymo tviteryje patvirtina, kad jie sutinka su susitarimu „nepripažinti-neneigti“. 

„Nexo“ pasiekė galutinį reikšmingą sprendimą su JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC), Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA), kurią sudaro visos 50 JAV valstijų ir 3 teritorijos, ir Niujorko generalinis prokuroras.🧵https://t.co/modjbPsOdV

– Nexo (@Nexo) Sausis 19, 2023

Be to, „Nexo“ įkūrėjas Antoni Trenchev sako:

Esame patenkinti šia vieninga rezoliucija, kuri vienareikšmiškai užbaigia visas spėliones apie Nexo santykius su Jungtinėmis Valstijomis. Dabar galime sutelkti dėmesį į tai, ką mokame geriausiai – kurti sklandžius finansinius sprendimus mūsų auditorijai visame pasaulyje.

SEC darosi vis budresnis ir griežtesnis

Pastebėjus kai kuriuos ankstesnius SEC veiksmus kriptovaliutų kompanijų atžvilgiu, galima teigti, kad ji veržia kilpą. 2022 m. vasario mėn. SEC skyrė BlockFi 100 mln už savo neregistruotus vertybinių popierių siūlymus. BlockFi bauda buvo įspėjimas kelioms kitoms kriptovaliutų įmonėms, siūlančioms panašius produktus. 

A Kampinio akmens tyrimas randa keletą procedūrų, kuriose SEC reikalauja, kad kriptovaliutų įmonės atsakytų už savo paslaugas, sprendimus ir veiksmus. 30 m. Gary Gensleris vadovavo daugiau nei 2022 tokių vykdymo procedūrų. Panašiai kaip Nexo byloje, SEC taip pat apmokestino Dvynius už savo neregistruotą paslaugą parduodant vertybinius popierius.

Teminis vaizdas iš UnSplash, diagrama iš TradingView.com