Teksaso reguliavimo institucija įsako Samui Bankmanui-Friedui atvykti į FTX posėdį

Teksaso reguliavimo institucija reikalauja, kad Sam Bankman-Fried atvyktų į 2 m. vasario 2023 d. posėdį, kad atsakytų į teiginius, kad FTX US siūlė neregistruotus vertybinių popierių produktus per savo pajamas duodančią paslaugą. The pranešimas buvo paviešinta Teksaso valstijos saugumo valdybos (TSSB).

TSSB suplanavo administracinį posėdį, apkaltindamas Bankman-Fried įmonę vertybinių popierių pažeidimais Teksase. Tačiau sugėdintas generalinis direktorius savo įkurtai įmonei nebevadovauja. Valdyba, registruotu laišku atsiuntusi Bankman-Fried adresu Bahamuose, informuodama jį apie posėdį, pasiūlė pradėti procesą dėl Zoom.

Lapkričio 22 d. pranešimu apie posėdį FTX Capital Markets LLC yra įregistruota valdyboje kaip prekiautojas ir „Texans galėjo pirkti ir parduoti viešai listinguojamas akcijas per firmą. Siekdama sustabdyti sukčiavimą vertybiniais popieriais valstybėje, kompensuoti nukentėjusiems investuotojams už jų pinigus ir taikyti Bankman-Fried sankcijas, valstijos reguliuotojas prašo FTX nutraukti ir nutraukti įsakymą.

Kelios agentūros FTX atveju

Kai Vykdymo tarnybos direktorius Joe Rotunda Voyager Digital bankroto byloje pareiškė, kad FTX US galėjo pažeisti valstybės įstatymus, reglamentuojančius vertybinių popierių produktų registraciją ir pardavimą, nes JAV klientams teikė pajamas duodantį produktą, TSSB pradėjo tirti FTX US veikla.

Interviu su FTX generaliniu advokatu Ryne'u Milleriu, per komisijos renginį Niujorke spalio mėn., Rotunda sakė, kad galvoja apie tai, kad kaip paskutinę išeitį būtų galima imtis vykdymo veiksmų. Jis pažymėjo, kad FTX iki to laiko bendradarbiavo ir kad valdyba norėjo išspręsti problemas su korporacijomis prieš prireikus jokių vykdymo veiksmų.

Keletas federalinių ir tarptautinių tyrimų dėl to, kas įvyko FTX viduje, gali būti prieš valstybinį klausimą. JAV Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC), Teisingumo departamentas (DOJ), Bahamų policija ir senatoriai Elizabeth Warren ir Dick Durbin aktyviai tiria, kas sukėlė Bahamų biržos žlugimą.

Į kelių būsimų Kongreso komiteto posėdžių darbotvarkes įtrauktos FTX ir SBF diskusijos. Tačiau FTX vadovybė pareiškė, kad ji laikysis visų Vertybinių popierių ir biržos komisijos ir JAV teisingumo departamento užklausų.

Viename interviu Samas Bankmanas-Friedas neseniai atsiprašė už tai, kaip tvarkė FTX žlugimą ir vėlesnius bankroto dokumentus.