VASP ir WSP, kurie turi užsiregistruoti OAM registre

Daug kalbėta ir parašyta, ir daugelyje vietų, apie VASP ir WSP įpareigojimą registruotis į OAM tvarkomą registrą ir MEF dekretą, kuris galiausiai jį įgyvendino.

Kaip buvo rašyta anksčiau, dekretas palieka nepatogią užduotį vertėjui išspręsti keletą klausimų: teisingai nustatyti tiriamuosius, kuriuos iš tikrųjų reikia registruoti, nes nuostata nėra pakankamai aiški ir nenurodo tik mainų ir skaitmeninės piniginės platformų. ; poveikis VASP ir WSP, veikiantiems ne ES šalyse, atsižvelgiant į tai, kad dekrete kaip subjektai, kuriuos privaloma įtraukti į registrą, aiškiai minimi tik Italijos ir kitose ES valstybėse narėse įsisteigę operatoriai ir pan.

Tačiau yra vienas klausimas, į kurį reikia atkreipti ypatingą dėmesį ir sutelkti dėmesį: sankcijų taikymo aspektas ir galimi mechanizmai bei galios trukdyti tų subjektų, kurie veikia, vykdyti verslą. neįrašytas į registrą.

Kaip organizuojamas OAM ir kokių tipų VASP ir WSP privaloma registruotis?

Norėdami suformuluoti klausimą, turime žengti žingsnį atgal ir suprasti, kokia yra tikroji registro, kurį saugo, funkcija Oam yra ir kas yra vaidmenis, funkcijas ir galias aplink jį besisukančių veikėjų: nuo pačios OAM iki Polizia Valutaria branduolių, FŽP ir pan.

Dabar šis registras savo paskirtimi ir funkcijomis nepalyginamas su daugeliu nacionalinėje sistemoje numatytų ir Europos lygmeniu reglamentuojamų kvalifikacinių registrų, kad būtų galima priimti, į kuriuos būtina įrodyti specialius tinkamumo reikalavimus, ar kalbant apie profesinius įgūdžius, pagal garbingumą ar apie turto patikimumą. 

Pareiga priklausyti šios rūšies registrui numatyta tada, kai ketinama reguliuoti prieigą veiklą ar profesijas, turinčias ypatingą socialinį poveikį ir delikatesas: medikų profesijos, kitos profesijos, kuriose tvarkomi svarbūs klientų interesai (teisininkai, buhalteriai ir kt.), bankinė ir finansinė veikla, kurioje yra taupomas (konstituciškai saugomas) ar kiti saugomi interesai, tokie kaip vartotojų apsauga ir kt. paveiktas.

Įtraukimas į šių tipų registrus paprastai atlieka leidimų išdavimo ir kvalifikavimo funkciją ir yra prižiūrimi organų (profesionalūs užsakymai, Italijos bankas, Consob, Ivass ir kt., priklausomai nuo veiklos rūšies).

Šie kūnai visų pirma yra raginami nustatyti ir įvertinti tinkamumo reikalavimų laikymąsi numatytus sektoriaus reglamentuose (taip pat taikant konkurencines procedūras), o po to turi skvarbius kontrolės, sankcijų skyrimo ir trukdymo neteisėtai ar piktnaudžiaujamai veiklai galias.

OAM registro atvejis VASP ir WSP yra gana skirtingi.

Visų pirma, aišku, kad įrašas į registrą yra tik veiklos vykdymo stebėjimo, kovos su pinigų plovimu tikslais (bet netiesiogiai ir mokesčių kontrolės), o ne tikrinimo tikslais. tam tikrų tinkamumo reikalavimų turėjimas.

Tiesą sakant, norint užsiregistruoti registre, teisės aktai nenumato jokio kito reikalavimo, išskyrus registruotą buveinę ar gyvenamąją vietą Italijoje. Be to, pagal 17a straipsnį co. Įstatyminio dekreto Nr. 8/141 2010 ter., norint užsiregistruoti, nereikia atlikti jokios vertinimo procedūros, o pateikti paprastą asmenų, veikiančių ar ketinančių vykdyti veiklą Italijoje, pranešimą.

Nepaisant to, registracija registre pagal to paties 1a straipsnio 17 dalį yra a conditio sine qua ne profesionaliam veiklos vykdymui. Taigi tokio tipo registracija turi įgalinimo ir leidimo funkciją.

Toks yra bendras vaizdas.

Kas atsitiks, jei operatorius vykdo tokio pobūdžio veiklą neįsiregistravęs?

Verta prisiminti, kad, kiek mums žinoma, yra daug Italijoje plačiai naudojamų platformų, kurios nusprendė nesiregistruoti OAM registre ir de facto nepaisė Italijos rinkos.

Nepaisant to, atsiras italų vartotojų, kurie ir toliau naudosis šių platformų paslaugomis.

Taigi, kas gali atsitikti?

Vienas iš labiausiai paplitusių įsitikinimų yra tas, kad šiuo atveju galėtų būti uždaryta svetainė, per kurią teikiamos paslaugos.

Ar tikrai taip yra? Reikalas nėra toks paprastas.

Pažiūrėkime, ką sako taisyklės.

Įstatyminio dekreto 5/17 141a straipsnio 2010 dalis šios veiklos vykdymą kvalifikuoja kaip piktnaudžiavimą ir numato administracinę baudą nuo 2,065 10,329 iki XNUMX XNUMX eurų. 

Jei tai būtų vienintelė rizika tiems, kurie veikia neįsiregistravę registre, būtų daug ką pasakyti apie atgrasantį šios sankcijos poveikį, jei atsižvelgtume į tai, kad juridiniams asmenims vienkartinis įnašas už registraciją registre siekia nemažą 8,300 eurų sumą.

8a straipsnio 17b dalis taip pat nurodo, kad:

„Šiame punkte nurodytu nutarimu nustatomos Ūkio ir finansų ministerijos ir policijos bendradarbiavimo formos, tinkamos uždrausti teikti paslaugas, susijusias su virtualios valiutos naudojimu paslaugų teikėjams, kurie nesilaiko ataskaitų reikalavimų. įsipareigojimas".

MEF dekreto 6 straipsnio 2 dalis 13.1. 2022 m, todėl, laikydamiesi šios nuostatos, nustato, kad specialiosios valiutos policijos padalinys, Guardia di Finanza departamentai ir policijos pajėgos gali aptikti „neteisėtas paslaugų, susijusių su virtualios valiutos ir (arba) skaitmeninės piniginės paslaugų naudojimu, teikimas Italijos Respublikos teritorijoje“ ir šiuo atveju jie imasi pažeidimo nustatymo ir ginčijimo įstatymo 689/1981 (vadinamasis dekriminalizavimo įstatymas, reglamentuojantis administracinių nuobaudų ginčijimą ir skyrimą) nustatyta tvarka ir terminais.

Peržiūrėjus visus teisės aktus, nuo teisinės nuostatos, kuria buvo įsteigtas OAM (ty Įstatyminio dekreto Nr. 128/386 1993 straipsnio trūkumai), iki nuostatos, nurodančios sankcijas, kurias OAM gali skirti (vėlesnės 128 straipsnio dvyliktos teisės). įgyvendinimo rango, neatrodo, kad OAM turi savarankišką teisę įpareigoti užtemdyti svetainę.

OAM gali iš registro išbraukti registruotus operatorius, padariusius tam tikrus pažeidimus. Dėl to jie automatiškai taptų „piktnaudžiaujantys“, jei taip elgsis veikti po jų išbraukimo iš registro.

Tačiau neatrodo, kad OAM turi tiesioginės galios neregistruotų operatorių atžvilgiu.

Tačiau, kaip paaiškėjo, teisės aktai ne kartą nurodo, kad veiklos vykdymas, jei asmuo nėra įregistruotas cyra piktnaudžiavimo praktika.

Dėl to reikia atsiskaityti su nuostata, kuri turėtų kelti didelį susirūpinimą operatoriams, kurie svarsto galimybę vykdyti VASP ar WSP veiklą Italijos teritorijoje, nesivargindami užsiregistruoti, galbūt veikiantys iš užsienio: tai Baudžiamojo kodekso 348 straipsnis, kuri sankcionuoja piktnaudžiavimą profesija.

Reglamento nuostatos

Nuostatoje konkrečiai nurodyta pirma pastraipa kad:

„Tas, kas neteisėtai verčiasi profesija, kuriai reikalinga speciali valstybinė kvalifikacija, baudžiamas laisvės atėmimu nuo šešių mėnesių iki trejų metų ir bauda nuo 10,000 50,000 iki XNUMX XNUMX eurų.

Šios antra pastraipa taip pat nurodo, kad apkaltinamojo nuosprendžio priėmimas, be kita ko, reiškia „daiktų, kurie buvo panaudoti ar buvo skirti nusikalstamai veikai padaryti, konfiskavimą“.

Dabar tais atvejais, kai už tam tikrą nusikaltimą numatomas konfiskavimas, gali būti taikomas ir prevencinis poėmimas. Tai, be kita ko, numato 13/2 689 straipsnio 1981 dalis, ty būtent tas įstatymas, kuriam MEF 6 straipsnis dekretas susijęs su piktnaudžiavimo vertinimu, kaip matėme aukščiau.

Tai kelia du klausimus. Pirma: ar VASP ar WSP veikla Italijoje neįsiregistravus OAM registre gali integruoti numatytą nusikaltimą Baudžiamojo kodekso 348 str? Antras klausimas: jei taip, ar teoriškai būtų galima konfiskuoti svetainę ir tada konfiskuoti?

Skaitymas apie Straipsnis 348 rodo, kad taip, neregistravimas OAM registre gali būti susijęs su pažeidimu.

Atrodytų, kad ten yra visos sudedamosios dalys, pirmiausia todėl Įstatyminio dekreto Nr. 17/141 2010a straipsnis kvalifikuojamas kaip piktnaudžiavimas veikla neužsiregistravus. Antra, todėl, kad ta pati nuostata teigia, kad norint užsiimti veikla reikia „speciali valstybės suteikta kvalifikacija“ ir, kaip matėme, galima sakyti, kad registracija registre iš esmės yra valstybės nustatyta speciali kvalifikacija.

Dėl antrojo klausimo (ty ar interneto svetainę galima konfiskuoti ir galbūt konfiskuoti), mintis gali skambėti keistai: areštas ir konfiskavimas dažniausiai susijęs su materialiu turtu, kurio prieinamumas (konfiskuojant) ir nuosavybės teisė (konfiskuojant) atimama.

Konkrečiai kalbant, įstatyme numatyta galimybė prevenciškai konfiskuoti svetainę „užmaskuojant“ reikalaujant, kad ryšio tiekėjas arba asmuo, kuriam priklauso elektroniniai ištekliai, atliktų technines operacijas, būtinas, kad svetainė ar puslapis taptų nenaudojamas išoriniam pasauliui., ir galimybę jį konfiskuoti.

Tai pagrįsta tuo, kad:

„Turi būti laikoma galutinai priimta, kad patys kompiuteriniai duomenys tiek, kiek jie normatyviniu požiūriu prilyginami „daiktui“, gali būti konfiskuojami“. 

Šia prasme esminę reikšmę turi Jungtinių Baudžiamojo kasacinio teismo nutartis (31022-17.7.2015-XNUMX Nr. XNUMX).

Dėl šios priežasties tokia galimybė atrodo nebent toli, kur tai randama mainų ar virtualios piniginės paslaugos, kuriuos galima naudoti iš Italijos, teikia subjektai, įskaitant užsieniečius, kurie nėra registruoti OAM registre, kompetentingos institucijos gali imti kaltinimą už piktnaudžiavimą profesine veikla ir, jei reikia, imtis prevencinio konfiskavimo svetainę, o vėliau ją konfiskuoti.

Tiesa, visi šie teisiniai argumentai suteikia daug interpretacinių niuansų ir, be abejo, reguliavimo sistema, kaip visuma labai apytikslė, nepadeda gauti tikrumo.

Belieka palaukti ir pažiūrėti, kas nutiks taikymo srityje, kai sistema išnaudos visas savo galimybes.