Finansinių investicijų bendrovei „Bank of America“ (BofA) skirta 5 mln. USD bauda už tai, kad ji neatskleidė informacijos apie 7.42 mln. Pirmadienį pranešė „Reuters“..
Nebiržiniai (OTC) opcionai reiškia prekybą išvestinėmis finansinėmis priemonėmis tarp pirkėjo ir pardavėjo. Naudodamas šią funkciją, investuotojas turi galimybę ilguoju arba trumpuoju poziciją.
FINRA bauda 5 mln. USD
Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA), Amerikos reguliavimo agentūra, prižiūrinti apie 3400 finansų institucijų, įgalioja visas jos jurisdikcijai priklausančias įmones teikti ataskaitas savo platformai „Didelių pasirinkimų pozicijų ataskaitų teikimas“. Tai reiškia, kad įmonės, turinčios daugiau nei 200 ilgųjų arba trumpųjų pozicijų sutarčių, turi vykdyti nustatytus įgaliojimus.
Teigdama, kad Amerikos bankas nepadarė tinkamų atidėjimų, kad atitiktų reikalavimą nuo 2014 iki 2020 m., FINRA skyrė Amerikos investicijų bendrovei 5 mln. Reguliavimo institucija pridūrė, kad dėl tokių veiksmų „sunkiau stebėti rinkas dėl galimo manipuliavimo elgesio“.
„BofA Securities žlugimai įvyko nuo 2009 m. iki 2020 m. spalio mėn. ir apėmė 26 opcionų pozicijas, kurios viršijo taikomus dydžio limitus 20–2,900 proc.“, – priduriama pranešime.
BofA atsako
Komentuodamas reikalingos informacijos neatskleidimo priežastį, BofA paminėjo, kad gedimas kilo dėl „neaptiktos sistemos problemos ataskaitų teikimo procese“.
Ataskaitoje teigiama, kad tarptautinis investicinis bankas „nepripažino ir neneigė padaręs neteisėtų veiksmų susitardamas dėl atsiskaitymo“. Bankas taip pat ištaisė iškeltas klaidas, dėl kurių buvo apmokestinti, ir pareiškė, kad savo sistemą papildė „duomenų kokybės patikra“, kad užtikrintų FINRA įgaliojimų laikymąsi.
Blockchain – geresnis pasirinkimas?
Tarp įvairių naudojimo atvejų blockchain, technologija buvo sukurta siekiant išspręsti keletą problemų su realiomis finansų institucijomis. Viena iš pastebimų „blockchain“ savybių yra jos skaidrumas, leidžiantis tai daryti visoms šalims pasiekti operacijų istoriją tinkle.
Finansų institucijos gali pritaikyti blokų grandinės technologiją, kad padidintų skaidrumą, todėl auditoriams būtų lengviau peržiūrėti įrašus. Įdomu tai, kad kai kurie bankai, tokie kaip JP Morgan, Goldman Sachs ir "BNP Paribas" jau pirmauja šia kryptimi.
2021 m. balandžio mėn. JP Morgan paskelbė apie tarptautiniams pinigų pervedimams pritaikytą blokų grandinę, kad padidintų skaidrumą, greitį ir kainą.
"Goldman Sachs" taip pat priėmė blokų grandinėmis pagrįstas platformas, kad palengvintų prekybą obligacijomis ir kitais vertybiniais popieriais.
Jūsų kriptovaliuta nusipelno geriausio saugumo. Gauti „Ledger“ aparatinės įrangos piniginė tik už 79 USD!
Šaltinis: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/