JAV reguliavimo institucijos vėl sugriežtino kriptovaliutų erdvę. Pasirodė pranešimai, kad FTX, Sam Bankman-Fried ir 3AC yra tiriami dėl galimų vertybinių popierių pažeidimų.
Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) ir biržos prekių ateities sandorių komisija (CFTC) tirs bendroves.
Atgal pagal reguliavimo patikrinimą
Remiantis valstijos pareiškimu, Teksaso valdžios institucijos tiria kriptovaliutų biržą FTX, jos JAV padalinį FTX US ir biržos įkūrėją Samą Bankmaną-Friedą dėl galimų vertybinių popierių pažeidimų. Remiantis ataskaitomis, reguliavimo institucijos ištirs, ar FTX siūlomos pajamas duodančios sąskaitos atitinka neregistruotų vertybinių popierių reikalavimus, kaip aprašyta atskirame dokumente, susijusiame su Voyager Digital bankroto procedūromis. Sam Bankman-Fried vadovaujama FTX neseniai laimėjo aukcioną dėl bankrutuojančios įmonės turto įsigijimo.
Teksaso valstijos vertybinių popierių valdybos vykdymo užtikrinimo direktorius Josephas Jasonas Rotunda pareiškė,
„Vykdymo skyrius dabar tiria FTX Trading, FTX US ir jų vadovus, įskaitant Sam Bankman-Fried.
Bendraujant su valdžia
FTX atstovas teigė, kad įmonė nuolat bendrauja su reguliavimo institucijomis, ir taip jau kurį laiką.
„Jau kurį laiką vedame derybas su Teksaso valstijos reguliavimo institucija. Turime aktyvią paraišką licencijai gauti, kuri buvo laukiama, ir manome, kad dirbame neperžengdami to, ką galime padaryti laikinai. Tikimės tęsti bendradarbiavimą su Teksasu.
Pajamingos sąskaitos tikrinamos
Valstybinių institucijų pateiktame dokumente Rotunda teigia, kad jis sukūrė sąskaitą FTX per FTX programą ir uždirbo pajamas iš ETH indėlių ir lėšų, pervestų į sąskaitą iš šios susietos banko sąskaitos. FTX leidžia savo vartotojams uždirbti pelną iš indėlių, uždirbant iki 8% APY už pirmuosius 10,000 5 USD ir 10,000% APY už indėlius, viršijančius 10 XNUMX USD, bet mažesnius nei XNUMX mln. Pasak Rotunda, FTX nėra užsiregistravusi parduoti ar siūlyti vertybinių popierių Teksaso valstijoje.
Rotunda dokumente rašė,
„Remiantis mano uždirbtu pelnu ir Teksaso valstijos vertybinių popierių valdybos vykdymo skyriaus vykdomu tyrimu, pajamingumo programa atrodo kaip investicijų sutartis, įsiskolinimo įrodymas ir vekselis, todėl atrodo, kad Teksase reglamentuojama kaip vertybinis popierius. .
„Voyager“ ryšys
Samas Bankmanas-Friedas, vadovaujamas FTX, birželį pasiūlė „Voyager Digital“ 500 mln. USD kredito liniją. Tačiau pastaroji liepą iškėlė bankroto bylą dėl „Terra“ žlugimo sukelto rinkos sukrėtimo. Bankroto proceso metu pateiktos paraiškos atskleidė, kad „Alameda Research“, kurią taip pat įkūrė Sam Bankman-Fried, „Voyager“ buvo skolinga 377 mln.
Šios FTX birža paėmė „Voyager Digital“ turtą už 1.4 mlrd. USD, aplenkdama „Wave Financial“ ir „Binance“ konkurenciją. Anot valdžios institucijų, „Voyager“ taip pat tiriamas dėl pajamas duodančių sąskaitų, kurios galėtų būti laikomos vertybiniais popieriais. Kitos bendrovės, tokios kaip „Celsius“ ir „BlockFi“, taip pat buvo griežtai prižiūrimos reguliuotojų dėl savo produktų.
Celsijaus ir 3AC taip pat tikrinami
„Celsius“ yra dar viena įmonė, kuri po „Terra“ žlugimo iškėlė bankroto bylą. CFTC tiria bendrovę dėl galimo manipuliavimo rinka ir skaidrumo trūkumo dėl vartotojų lėšų. Atliekant tyrimą bendradarbiauja Celsijaus atstovai. 3AC taip pat tiria SEC ir CFTC, o reguliavimo institucijos nori suprasti, ar Singapūre įsikūręs kriptovaliutų rizikos draudimo fondas pažeidė taisykles, kurių privalo laikytis rizikos draudimo fondai.
Pasak gerai žinomų šaltinių, reguliuotojai mano, kad 3AC suklaidino klientus dėl savo balanso ir neatskleidė, kodėl fondas nebuvo užregistruotas reikiamose reguliavimo agentūrose.
Atsakomybės apribojimas: Šis straipsnis yra skirtas tik informaciniams tikslams. Jis nėra siūlomas ir nėra skirtas naudoti kaip teisinis, mokesčių, investicijų, finansinis ar kitas patarimas.
Šaltinis: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations