Kripto

SEC, kad patikrintų įmones, siūlančias ar teikiančias patarimus kriptovaliutų klausimais

02/09/2023
„Bitcoin Ethereum“ naujienos

Šiais metais JAV vertybinių popierių priežiūros institucija pateks į kriptovaliutų brokerius ir investicinius patarėjus, siūlančius ar teikiančius patarimus apie kriptovaliutas.

A vasario 7 d pareiškimas Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) Egzaminų skyrius apibūdino savo prioritetus 2023 m., teigdamas, kad brokeriai ir patarėjai, prekiaujantys kriptovaliutomis, turės būti ypač atsargūs siūlydami, parduodant ar teikdami rekomendacijas dėl skaitmeninio turto.

Jame teigiama, kad SEC registruoti brokeriai ir patarėjai bus atidžiai stebimi, ar jie laikėsi „atitinkamų priežiūros standartų“, teikdami rekomendacijas, kreipdamiesi ir teikdami patarimus dėl investavimo.

SEC taip pat išnagrinės, ar šie subjektai „reguliariai“ peržiūri ir atnaujina savo procedūras, siekdami užtikrinti, kad jos atitiktų „atitikties, atskleidimo ir rizikos valdymo praktiką“.

Šis pranešimas buvo panašus į 2022 m. paskelbtus SEC prioritetus, tačiau panašu, kad šiemet reguliuotojas daugiau dėmesio skiria brokerių priežiūros standartams ir praktikai, o ne unikalioms „kylančių finansinių technologijų“ rizikoms. pabrėžė 2022.

Naujausias pareiškimas paskelbtas praėjus beveik dviem savaitėms po to, kai SEC paskelbė ataskaitą tyrė registruoti investavimo konsultantai, kad gali pasiūlyti skaitmeninio turto saugojimą savo klientams, neturintiems tinkamos kvalifikacijos.

Susiję: Tyrimo metu SEC nutekino kriptovaliutų kasėjų asmeninę informaciją: ataskaita

Pranešama, kad SEC tyrimas tęsiasi kelis mėnesius, bet dabar po kriptovaliutų biržos FTX žlugimo yra prioritetų sąrašo viršuje, teigiama Reuters pranešime.

Pagal įstatymą investicinių konsultacijų įmonės turi būti kvalifikuotos, kad galėtų siūlyti klientams saugojimo paslaugas ir laikytis saugojimo garantijų, nustatytų 1940 m. Investicijų patarėjų įstatyme.