Finansuoti

„Alista Group“ vadovams skirta 1.6 mln. USD bauda už sukčiavimą tauriaisiais metalais

03/03/2022
„Bitcoin Ethereum“ naujienos

JAV Floridos valstijos federalinis teismas skyrė 1.6 mln.  Ponzi schema  mažmeninėje prekių rinkoje.

Paskelbta prekių ateities sandorių prekybos komisijos ( CFTC  ) trečiadienį teismo įsakymu šiems dviem asmenims taip pat buvo nustatytas nuolatinis prekybos ir registracijos draudimas bei nuolatinis draudimas daryti tolesnius pažeidimus.

Paskutinis nutarimas buvo priimtas po to, kai teismas priėmė sprendimą dėl bendrovės „The Alista Group“ ir asmens Luiso M. Pineda Palacios, susijusio su ta pačia sukčiavimo schema. Reguliavimo institucija pirmą kartą apmokestino „Alista“ ir jos rėmėjus 2020 m. liepos mėn.

Ponzi schema

Courson ir Kertatos yra Floridos gyventojai ir veikė nuo 2016 m. liepos mėn. iki maždaug 2018 m. sausio mėn. Jie apgaudinėjo klientus, ketinusius sudaryti nelegalius ne biržos mažmeninės prekybos prekių sandorius, susijusius su tauriaisiais metalais.

2010 m. Dodd-Frank Wall Street reformos ir vartotojų apsaugos įstatymas įpareigoja ne biržos sverto sandorius, tokius kaip atsakovų atlikti, yra neteisėti, nebent per 28 dienas būtų realiai pristatomas metalas. Tačiau reguliavimo institucija nustatė, kad brangieji metalai klientams niekada nebuvo pristatyti.

Teismo nutartyje buvo nurodyta, kad abu asmenys neteisėtai pasisavino klientų lėšas, siekdami spekuliuoti tauriaisiais metalais Alistos sąskaita. Jie netgi apmokėjo Alistos verslo išlaidas ir kai kuriems klientams mokėjo Ponzi stiliaus mokėjimus. Coursonas kontroliavo Alistos banko sąskaitas, taip pat buvo atsakingas už verslo operacijas ir sprendimus dėl samdymo.

Kita vertus, „Kertatos“ buvo papildomai apkaltintas kai kurių „Alistos“ klientų apgaudinėjimu. Jis gaudavo klientų lėšas į savo valdomas asmenines ir (ar) įmonių banko sąskaitas, o gautas lėšas pasisavino asmeninėms ir kitoms išlaidoms, nesusijusioms su prekyba svertiniais tauriaisiais metalais.

Iš bendros abiems skirtos piniginės baudos Courson buvo įpareigota sumokėti 560,152 274,988 USD kaip civilinę piniginę baudą, be atskiros tokios pat sumos, kaip grąžinti klientui. Kertatos turi sumokėti 274,988 XNUMX USD kaip civilinę bausmę ir dar XNUMX XNUMX USD kaip restituciją.

JAV Floridos valstijos federalinis teismas skyrė 1.6 mln.  Ponzi schema  mažmeninėje prekių rinkoje.

Paskelbta prekių ateities sandorių prekybos komisijos ( CFTC  ) trečiadienį teismo įsakymu šiems dviem asmenims taip pat buvo nustatytas nuolatinis prekybos ir registracijos draudimas bei nuolatinis draudimas daryti tolesnius pažeidimus.

Paskutinis nutarimas buvo priimtas po to, kai teismas priėmė sprendimą dėl bendrovės „The Alista Group“ ir asmens Luiso M. Pineda Palacios, susijusio su ta pačia sukčiavimo schema. Reguliavimo institucija pirmą kartą apmokestino „Alista“ ir jos rėmėjus 2020 m. liepos mėn.

Ponzi schema

Courson ir Kertatos yra Floridos gyventojai ir veikė nuo 2016 m. liepos mėn. iki maždaug 2018 m. sausio mėn. Jie apgaudinėjo klientus, ketinusius sudaryti nelegalius ne biržos mažmeninės prekybos prekių sandorius, susijusius su tauriaisiais metalais.

2010 m. Dodd-Frank Wall Street reformos ir vartotojų apsaugos įstatymas įpareigoja ne biržos sverto sandorius, tokius kaip atsakovų atlikti, yra neteisėti, nebent per 28 dienas būtų realiai pristatomas metalas. Tačiau reguliavimo institucija nustatė, kad brangieji metalai klientams niekada nebuvo pristatyti.

Teismo nutartyje buvo nurodyta, kad abu asmenys neteisėtai pasisavino klientų lėšas, siekdami spekuliuoti tauriaisiais metalais Alistos sąskaita. Jie netgi apmokėjo Alistos verslo išlaidas ir kai kuriems klientams mokėjo Ponzi stiliaus mokėjimus. Coursonas kontroliavo Alistos banko sąskaitas, taip pat buvo atsakingas už verslo operacijas ir sprendimus dėl samdymo.

Kita vertus, „Kertatos“ buvo papildomai apkaltintas kai kurių „Alistos“ klientų apgaudinėjimu. Jis gaudavo klientų lėšas į savo valdomas asmenines ir (ar) įmonių banko sąskaitas, o gautas lėšas pasisavino asmeninėms ir kitoms išlaidoms, nesusijusioms su prekyba svertiniais tauriaisiais metalais.

Iš bendros abiems skirtos piniginės baudos Courson buvo įpareigota sumokėti 560,152 274,988 USD kaip civilinę piniginę baudą, be atskiros tokios pat sumos, kaip grąžinti klientui. Kertatos turi sumokėti 274,988 XNUMX USD kaip civilinę bausmę ir dar XNUMX XNUMX USD kaip restituciją.

Šaltinis: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/