Buvęs FTX vadovas Nishadas Singhas, SEC apmokestintas už investuotojų apgaudinėjimą

Vertybinių popierių ir biržos komisija teigė, kad buvęs FTX inžinerijos direktorius buvo „aktyvus plano apgauti FTX investuotojus dalyvis“ ir nuėjo taip toli, kad iš FTX išėmė milijonus asmeniniam naudojimui.  

Nishadas Singhas antradienį buvo apkaltintas „savo vaidmeniu daugiametėje schemoje“, siekiant apgauti investuotojus kriptovaliutų biržoje FTX, teigiama SEC pranešime. Ši birža lapkritį pateikė bankroto apsaugą, o jos buvusiam generaliniam direktoriui Sam Bankman-Fried yra pareikšti baudžiamieji ir civiliniai kaltinimai.  

SEC teigimu, Singhas buvo „aktyvus plano apgauti FTX investuotojus dalyvis“. Singhas nuėjo taip toli, kad iš FTX atsiėmė apie 6 milijonus dolerių savo asmeniniam naudojimui, įskaitant „daugelio milijonų dolerių namą ir aukas labdarai“. 

Singhas sutiko su „dvišakiu susitarimu“ dėl SEC kaltinimų, kuris laukia teismo patvirtinimo. Pranešama, kad anksčiau antradienį Singhas prisipažino kaltas dėl atskirų federalinių prokurorų pareikštų baudžiamųjų kaltinimų. 

Commodity Futures Trading Commission taip pat apkaltino Singhą „sukčiavimu pasisavinant ir padėjus sukčiauti“. Singhas neginčijo agentūros pretenzijų ir „sutiko, kad būtų priimtas pasiūlytas sutikimo sprendimas dėl jo atsakomybės už skunde nurodytus mokesčius“, teigiama prekių reguliavimo institucijos pareiškime.

Alamedos kodas

SEC teigė, kad Singhas taip pat sukūrė programinės įrangos kodą, leidžiantį FTX klientų lėšas nukreipti į Alameda Research, kriptovaliutų rizikos draudimo fondą, kurį įkūrė Bankman-Fried ir Gary Wang. Tai buvo padaryta „nepaisant klaidingų Bankman-Fried patikinimų investuotojams, kad FTX yra saugi kriptovaliutų prekybos platforma, turinti sudėtingas rizikos mažinimo priemones, skirtas apsaugoti klientų turtą, ir kad Alameda buvo tik dar vienas klientas, neturintis jokių ypatingų privilegijų“, sakoma SEC pranešime. .  

Singhas žinojo arba turėjo žinoti, kad tie teiginiai buvo klaidinantys, nurodė agentūra.  

Vienu metu 2021 m. Bankmanas-Friedas pastebėjo, kad FTX trūksta 50 mln. USD iki 1 mlrd. USD metinių pajamų tikslo, todėl liepė Singhui „pervesti lėšas iš kito subjekto, kurį jis valdo, ir klaidingai apibūdinti 50 mln. USD kaip FTX uždirbtas pajamas. visus 2021 m.“, – teigiama SEC skunde. „Tuomet Singhas apgavo daugybę apgaulingų perdavimų, o vėliau melavo auditoriams apie perdavimą ir sukūrė melagingus dokumentus, patvirtinančius tą melą“, – tvirtina SEC.

Singhas taip pat susirūpino dėl Alamedos įsipareigojimo FTX, be kitų veiksnių, kurie keltų pavojų abiejų įmonių finansiniam stabilumui. Singhas priešinosi kai kuriems „ambicingiems“ mainų projektams, kuriems nebuvo pakankamai išteklių, ekstravagantiškai išleistiems pinigams rinkodarai ir įmonės įsigijimams, nurodė SEC.

„Vis dėlto, nepaisant šių rūpesčių, Singhas toliau dirbo FTX ir rėmė Bankman-Fried“, – rašoma SEC pareiškime. 

CFTC teigė, kad Alameda ir FTX dalijosi biuro patalpomis, personalu, technologijomis, intelektine nuosavybe ir kitais ištekliais, įskaitant kai kuriuos Singho prižiūrimus darbuotojus ir išteklius. Visa tai buvo nepaisant garantijų, kad Alameda ir FTX yra atskiri subjektai.

Kai FTX pradėjo žlugti, Ellison surengė susitikimą su Alameda darbuotojais ir pasakė, kad ji, Bankman-Fried ir kiti nusprendė panaudoti FTX klientų turtą Alamedos skoloms apmokėti ir kad Singhas ir Wangas apie tai žinojo. Remiantis CFTC skunda, dauguma Alameda darbuotojų atsistatydino netrukus po susitikimo.

Singho bendradarbiavimas yra dar vienas didelis perversmas reguliavimo institucijoms ir prokurorams vykstančiose bylose prieš Bankmaną-Friedą. Ellisonas ir Wangas jau pripažino savo kaltę arba išsprendė baudžiamąsias ir civilines bylas. 

„Mes tvirtiname, kad tai buvo gryna ir paprasta apgaulė: iš vienos pusės FTX investuotojams skelbė savo tariamai veiksmingas rizikos mažinimo priemones, kita vertus, Singhas ir jo bendrakaltintojai vogdavo klientų lėšas naudodami programinės įrangos kodą. Singhas padėjo. sukurti“, – sakė SEC vykdymo skyriaus direktorius Gurbiras Grewalis pranešime, paskelbtame kartu su žiniomis apie skundą. 

JAV pietinio Niujorko apygardos prokuratūra taip pat paskelbė kaltinimus Singhui paraleliuose veiksmuose. Singhas antradienį vykusiame teismo posėdyje pripažino kaltu dėl šešių baudžiamųjų kaltinimų, kuriuos SDNY prokurorai iškėlė, praneša „Reuters“.

Atnaujinta papildoma informacija apie CFTC ir SEC mokesčius ir išsamią skundų informaciją. 

 Buvęs „The Block“ generalinis direktorius ir pagrindinis akcininkas atskleidė keletą paskolų iš buvusio FTX ir Alameda įkūrėjo Sam Bankman-Friedo.