JAV vertybinių popierių ir biržų komisija (SEC) nori suprasti deramo patikrinimo procesą, kurio investuotojai laikėsi investuodami į žlugusią kriptovaliutų biržą FTX. Reuters praneša.
Reguliavimo institucija siekia suprasti deramo patikrinimo politiką ir procedūras, kurias tuo metu taikė FTX investuotojai, ir ar jie jų laikėsi investuodami į biržą, sakoma pranešime, cituojant du su šiuo klausimu susipažinusius šaltinius.
SEC jau pareiškė kaltinimus trims FTX vadovams dėl tariamo investuotojų apgaudinėjimo: Sam Bankman-Fried, FTX generalinis direktorius ir vienas iš įkūrėjų; Gary Wang, CTO ir FTX įkūrėjas bei Caroline Ellison, Alameda Research generalinė direktorė. Ir Wang, ir Ellison jau pripažino kaltę ir yra bendradarbiauja su SEC tyrimu.
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ir JAV prokuroro biuras pietiniame Niujorko rajone taip pat pateikė kaltinimus Bankmanui-Friedui, kuris teigė antradienį nekaltas dėl kaltinimų sukčiavimu.
SEC atstovas spaudai atmetė Reuters prašymą pakomentuoti investuotojų deramo patikrinimo tyrimą.
Investuotojai gali susidurti su patikrinimu, ar jie įvykdė savo patikėtines pareigas savo investuotojams, sakė vienas šaltinis ataskaitoje.
Leidiniui nepavyko nustatyti, kiek įmonių sulaukdavo užklausų iš reguliavimo institucijos. FTX iškėlė daugiau nei 1.8 mlrd. USD iš daugiau nei 90 investuotojų per penkerius metus.
Atsisakymas: Nuo 2021 m. buvęs „The Block“ generalinis direktorius ir daugumos savininkas Michaelas McCaffrey'us paėmė keletą paskolų iš įkūrėjo ir buvusio FTX bei „Alameda“ generalinio direktoriaus Samo Bankmano-Friedo. McCaffrey atsistatydino iš bendrovės 2022 m. gruodį, nes neatskleidė šių sandorių.
© 2022 „The Block Crypto, Inc.“. Visos teisės saugomos. Šis straipsnis pateiktas tik informaciniais tikslais. Ji nesiūloma ir nesiekiama naudoti kaip teisinė, mokesčių, investavimo, finansinė ar kita konsultacija.
Šaltinis: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss