SEC apmokestina buvusį Afrikos aukso įsigijimo korporacijos finansų direktorių už 5 mln. USD sukčiavimo schemos sukūrimą

Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) neseniai apkaltino buvusį Afrikos aukso įsigijimo korporacijos vyriausiąjį finansų direktorių (CFO) Cooperį J. Morgenthau vadovavus 5 milijonų dolerių sukčiavimo schemai. SEC teigia, kad Morgenthau nuslėpė savo dalyvavimą apgaulingoje schemoje, kuria siekiama pasisavinti bendrovės lėšas ir investuoti jas į kriptovaliutas. Be to, SEC mano, kad Morgenthau bandė pasinaudoti kriptovaliutų rinkų nepastovumu ir padidinti savo turtą.

Remiantis SEC dokumentu, Morgenthau kaltinamas panaudojęs netikrus dokumentus, kad nuslėptų lėšų judėjimą iš „African Gold Acquisition Corp“ sąskaitų. Morgenthau apkaltintas kelių federalinių vertybinių popierių įstatymų pažeidimu, įskaitant sukčiavimą, melavimą buhalteriams ir auditoriams bei melagingų dokumentų pateikimą SEC.

Be baudžiamųjų kaltinimų, Morgenthau gali grėsti civilinės sankcijos, įskaitant pajamų, gautų iš neteisėtų kriptovaliutų investicijų, konfiskavimą ir bet kokio neteisėtai gauto pelno grąžinimą African Gold Acquisition Corp.

Remiantis SEC ataskaita, Morgenthau klaidingai papasakojo investuotojams, kad jų pinigai finansuos minėtą SPAC, o pinigai buvo nukreipti siekiant nuslėpti jo grobstymą.

„Mūsų skundas prieš Morgenthau rodo mūsų įsipareigojimą prisiimti atsakomybę už asmenis, ypač kai jie siekia pasinaudoti viešuoju interesu investicinėmis priemonėmis, tokiomis kaip SPAC“, sakė Johnas T. Duganas, SEC Bostono regioninio biuro vykdymo užtikrinimo direktorius. „Mūsų vykdymo komanda dirbo greitai ir efektyviai, kad pateiktų šiandienos ieškinį per kiek daugiau nei keturis mėnesius nuo tada, kai jis buvo atskleistas, o tai turėtų atgrasyti būsimus blogus SPAC rinkos veikėjus.

SEC įgaliota kovoti su kriptovaliutų neteisybe

Po FTX ir Terra Luna UST žlugimo SEC užėmė tvirtą poziciją prieš nesąžiningus kriptovaliutų projektus. Nors agentūra nėra suinteresuota uždrausti pramonės šaką, investuotojų apsauga nuo išnaudojimo yra pagrindinis prioritetas. Be to, pastaraisiais metais kriptovaliutų rinka buvo labai populiari.

Be kilimėlių traukimo, SEC daugiausia dėmesio skiria kriptovaliutų įmonėms, kurios renka pinigus siūlydamos monetas be tinkamos registracijos. Pavyzdžiui, Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) iškėlė ieškinį Ripple generaliniam direktoriui Bradley'ui Garlinghouse'ui ir įkūrėjui Christianui Larsenui, nes jie oficialiai neįregistravo XRP kaip vertybinių popierių. 

 Tai dar vienas SEC rimto įsipareigojimo apsaugoti investuotojus nuo nesąžiningos ar nelegalios veiklos, susijusios su kriptovaliutomis ir skaitmeniniu turtu, pavyzdys.

Sėkmingai veikiant LBRY, kurią teismas pripažino kaip vertybinį popierių, SEC jaučiasi įgaliota ieškoti daugiau DeFi projektų žetonų, veikiančių kaip vertybinis popierius.