Aukščiausia Vokietijos finansų priežiūros institucija pagrasino skirti baudą Deutsche Bank AG, jei ši per nustatytą terminą neįgyvendins pinigų plovimo kontrolės priemonių, o tai rodo, kad reguliuotojas nėra patenkintas banko pastangomis kontroliuoti nešvarių pinigų srautus.
„BaFin“, kaip žinoma, vėlai penktadienį pranešė, kad rugsėjo 28 d. liepė „Deutsche Bank“ imtis konkrečių priemonių užkirsti kelią pinigų plovimui ir terorizmo finansavimui, kad galėtų įvykdyti BaFin pateiktus prašymus 2018 ir 2019 m. Reguliavimo institucija pareiškė, kad taikys finansines nuobaudas, jei bankas nesilaikys reikalavimų.
Pernai reguliatorius išplėtė monitoriaus vaidmenį ji paskyrė 2018 m. peržiūrėti įgyvendinimą, parodydama, kad vis dar nepatenkinta pažanga.
„Deutsche Bank“ turi laikytis terminų iki 2023 m. vidurio.
Banko atstovas sakė, kad naujausioje įsakyme naujų išvadų nėra. „Esame visiškai suderinti su BaFin dėl būtinų priemonių ir jau įgyvendinome didelę jų dalį“, – pridūrė jis.
Naujausias „BaFin“ įspėjimas padidina spaudimą generaliniam direktoriui Christianui Sewingui, kuris nuo 2018 m., kai perėmė banką, bandė jį nukreipti nuo skandalų ir sutelkti dėmesį į jo veiklą. Praėjusią savaitę ji pranešė a trečiojo ketvirčio pelno šuolis nes augančios palūkanų normos pagerino jos skolinimo verslą. Tačiau išlaidos tebėra įtemptos, iš dalies dėl to, kiek bankas išleidžia vidaus kontrolei sustiprinti.
Praeities problemos su reguliavimo institucijomis apima baudų mokėjimą JAV už nesugebėjimas tinkamai stebėti sandorių su velioniu finansininku ir nuteistu seksualiniu nusikaltimu Jeffrey Epsteinu ir už savo, kaip banko korespondento, vaidmenį Danske Bank A/S Estijos filialui, į kurį iš Rusijos ir kitų buvusių Sovietų Sąjungos valstybių per metus be jokios priežiūros atplaukė apie 230 mlrd.
„Deutsche Bank“ taip pat turi stebėtojus, kaip dalį 2017 m. susitarimo su Niujorko valstijos institucijomis, susijusiomis su „veidrodiniais sandoriais“, į kurį bankas persikėlė. 10 milijardų dolerių Rusijos klientų pinigų iš šalies.
Po Rusijos invazijos į Ukrainą tai paskelbė „Deutsche Bank“. pasitrauktų iš šalies.
Rašykite Patriciai Kowsmann adresu [apsaugotas el. paštu]
Šaltinis: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo