Du pensininkai laimėjo 5.2 mln. USD arbitražo sprendimą
UBS
,
kuriuos jie apkaltino klaidingu pateikimu, netinkamumu ir patikėjimo pareigų pažeidimu, susijusiu su sudėtinga opcionų prekybos strategija.
Byla yra naujausia iš serijos legalių kovų per Šveicarijos banko pajamingumo didinimo strategiją, kurią sudarė pardavimo ir pirkimo opcionai. Tai taip pat įvyko po to, kai UBS birželį sutiko sumokėti 25 mln išspręsti kaltinimus dėl sukčiavimo pateikė Vertybinių popierių ir biržos komisija. SEC teigė, kad UBS savo finansų patarėjams nesuteikė tinkamo mokymo ir neprižiūrėjo strategijos, o kai kurie patarėjai ir jų klientai nesuprato rizikos.
UBS logotipas
Matthew Lloydas / Bloombergas
UBS prekiavo ir pardavė TAIP maždaug 600 investuotojų nuo 2016 m. vasario mėn. iki 2017 m. vasario mėn. pagal SEC. Reguliavimo institucijos teigimu, klientai galiausiai į strategiją investavo apie 2 mlrd.
Bylų baigimas. Vėliau klientai pradėjo teikti arbitražo ieškinius UBS, o dabar keletas bylų neseniai buvo baigtos.
Pagal arbitražo sprendimo kopiją arbitražo kolegija rugsėjo 15 d. priteisė žalą George'ui ir Sandrai Schusseliams, pensininkų porai, praėjus beveik trejiems metams po to, kai jie pareiškė pretenzijas UBS.
Pora yra „labai patenkinta“ rezultatu, sako „Schussels“ advokatas Johnas Richas iš Niujorko advokatų kontoros „Rich, Intelisano & Katz“.
„Svarbiausia byla buvo santykiai tarp brokerio ir kliento, pabrėžiant finansinio patarėjo fiduciarinę pareigą“, – sako Richas. „Mes tikrai pabrėžėme komisijai, kad patikėtinio pareiga iš patarėjo reikalauja daugiau nei pasirašyti tuos, kurie iš tikrųjų buvo atsisakymai.
Be žalos atlyginimo Schuseliams, arbitrai taip pat nurodė UBS sumokėti 28,950 XNUMX USD, kad padengtų posėdžių išlaidas.
UBS atstovas atsisakė komentuoti atvejį.
Anot Richo, posėdžiai šiek tiek atidėjo dėl Covid-19, tačiau galiausiai buvo surengti asmeniškai. „Manome, kad labai svarbu, kad su arbitrais būtų asmeniškai liudininkai, klientai ir ekspertai“, – sako jis.
Richas kartu nagrinėjo bylą su savo kolega ir kolega advokatu Rossu Intelisano, sako jis. Pagal arbitražo sprendimą byloje advokatas buvo Niujorke gyvenantis advokatas Jacobas H. Zamansky, atstovavęs kitiems buvusiems TAIP klientams.
Richas teigia, kad jo advokatų kontora atstovauja kitiems YES klientams arbitraže prieš UBS.UBS mišrus įrašas arbitraže dėl TAIP strategijos. Birželį ji pralaimėjo dvi bylas ir buvo įpareigota nukentėjusiems investuotojams iš viso sumokėti daugiau nei 2 mln. Tačiau pagal arbitražo sprendimus Schussels laimėjimas atrodo didžiausias iki šiol.
Rašykite Andrew Welsch adresu [apsaugotas el. paštu]
Šaltinis: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo