„Morgan Stanley“ praėjusią savaitę pralaimėjo kelių milijonų dolerių vertės arbitražo bylą, kurioje dalyvavo kelios šalys ir kuri buvo susijusi su įdarbinimo žingsniu, kuris nutrūko beveik prieš ketverius metus. Norėdami suprasti, kaip...
tag: Patarėjų praktikos valdymas
6 mėnesių iždo vekselis pažeidžia 5 proc. Tokio lygio jis nebuvo nuo 2007 m.
Teksto dydis Šešių mėnesių iždo pajamingumas pasiekė aukščiausią lygį per maždaug 16 metų. Al Drago/Bloomberg JAV šešių mėnesių iždo vekselių palūkanų norma antradienį viršijo 5% ir pasiekė aukščiausią...
LPL finansinis pelnas auga, patarėjo darbuotojų skaičius didėja
„LPL Financial Holdings“ ketvirtojo ketvirčio pelnas per metus išaugo 199%, iš dalies dėl mažesnių išlaidų ir padidėjusių grynųjų palūkanų pajamų. Bendrovė pranešė ketvirtojo ketvirčio grynąsias pajamas...
Kur investuoti per ateinančius 5 metus? Milijardieriai sveria.
Pasaulio milijardieriai energetikos sektorių ir Azijos ir Ramiojo vandenyno regioną, išskyrus Kiniją, laiko geriausiomis investicijų ir verslo galimybėmis per ateinančius penkerius metus, teigiama naujoje UBS ataskaitoje. Keturiasdešimt...
Amerikiečiai sako, kad norint išeiti į pensiją reikia 1.2 mln. Dauguma jų netaupo pakankamai.
Kalbant apie išėjimą į pensiją, amerikiečiai tuo pat metu nustato, kad jiems reikia daugiau pasislėpti, kad galėtų patogiai išeiti į pensiją, ir atsilieka nuo savo taupymo tikslų. Tai pagal du naujus...
Finansų patarėjas prisipažįsta kaltas dėl sukčiavimo po arešto oro uoste
Masačusetso patarėjas investicijų klausimais pripažino kaltu dėl daugelio sukčiavimo ir kitų kaltinimų po nesėkmingo bandymo pabėgti iš šalies, kol jis laukė teismo. Stevenas Xigorosas iš Lowell, M...
Į pensiją išėjusi pora laimėjo 5.2 milijono USD apdovanojimą iš UBS už strategiją YES
Du pensininkai laimėjo 5.2 mln. USD arbitražo sprendimą prieš UBS, kurį jie apkaltino klaidingu pateikimu, netinkamumu ir patikėjimo pareigų pažeidimu dėl sudėtingos opcionų prekybos strategijos. ...
Buvęs Morgan Stanley patarėjas prisipažįsta kaltu sukčiavęs 7 mln
Pasak Teisingumo departamento, buvęs Morgan Stanley patarėjas ketvirtadienį pripažino savo kaltę dėl sukčiavimo ir pinigų plovimo, kaip dalis 7 milijonų dolerių sukčiavimo schemos. Buvęs patarėjas Shawn Edward Good...
Geriausi savaitės pasiūlymai: „Vanguard“ užmokesčio žygis
„Vanguard“ jau seniai išlaikė dvi platformas – seną tik investicinio fondo pasiūlymą ir tarpininkavimo paslaugas, tačiau dabar ji verčia ilgalaikius investicinio fondo klientus pereiti prie tarpininkavimo padalinio arba patirti...
Buvęs patarėjas už Ponzi schemą nuteistas kalėti 22 metus
Buvęs finansų patarėjas buvo nuteistas kalėti beveik 22 metus už tai, kad vykdė Ponzi schemą, kuri iš investuotojų išviliojo 9.3 mln. USD, pranešė JAV Šiaurės D...
„Vanguard“ sumokės Masačusetso investuotojams milijonus viršijamos tikslinės datos fondo mokesčių
„Vanguard“ sumokės 6.25 mln.
Vanguard padavė UHNW patarėją į teismą dėl tariamo klientų prašymo
„Vanguard Group“ padavė į teismą vieną iš savo buvusių itin didelę grynąją vertę turinčių finansų patarėjų dėl tariamai pažeidimo vienerių metų trukmės be užsakovo susitarimo, kurį pasirašė būdamas darbuotojas. Finansinės paslaugos gi...
Pensininkų laukia sūkurinis turgus. Štai ką patarėjai sako, kad jie turėtų daryti.
Atsižvelgiant į rinkos sąlygas, pensininkams gali būti atleista, jei jie mano, kad investavimas dabar yra panašus į bėgimą žirklėmis. Rizikos ir neapibrėžtumo yra daug: didėjanti infliacija, federalinių rezervų palūkanų normų kėlimas ...
Geriausi savaitės: Warrenas Buffettas Snipesas Volstryte
Warrenas Buffettas, „Berkshire Hathaway“ pirmininkas ir vykdomasis direktorius. Andrew Harrer / Bloomberg Berkshire Hathaway generalinis direktorius Warrenas Buffettas turėjo keletą žodžių finansų patarėjams ir turto valdytojui...
Buvęs UBS patarėjas prisipažįsta kaltas dėl sukčiavimo, dėl kurio buvo finansuojami keli romanai
Buvęs UBS patarėjas Majamio federaliniame teisme pripažino kaltu dėl daugiau nei 5 milijonų dolerių išviliojimo iš klientų, pranešė Teisingumo departamentas. Germanas Nino, kuris buvo apkaltintas anksčiau šiais metais, pareiškė ieškinį...
Wells Fargo sumokės, kad išspręstų ieškinį dėl 401(k) plano
„Wells Fargo“ sutiko sumokėti 32.5 mln. USD, kad išspręstų dvejus metus trukusią bylą, susijusią su tariamu įmonės 401(k) planu. Wells Fargo, kuris anksčiau siekė atmesti ieškinį...
Investuotojai išduoda Vanguardą po tikslinės datos fondų didelio mokesčių įstatymo
Trys investuotojai padavė į teismą „Vanguard Group“ dėl tariamo aplaidumo ir fiduciarinių pareigų pažeidimo, teigdami, kad dėl pakeitimų, kuriuos bendrovė padarė siekdama išėjimo į pensiją fondų tikslinės datos, man susidarė „didelės mokesčių sąskaitos“...
Morgan Stanley samdo 2 patarėjus iš JP Morgan
Morgan Stanley pasamdė du patarėjus iš JP Morgan Securities, JPMorgan Chase tarpininkavimo padalinio. Patarėjai Markas Horowitzas ir Joelis Bodneris anksčiau valdė apie 750 mln. USD klientų turto...
UBS teigia, kad turtingi investuotojai laikosi pinigų
Net ir didėjant infliacijai, daugelis investuotojų kaupia grynųjų pinigų. Sausio mėnesį UBS apklausė 900 JAV investuotojų ir 500 verslo savininkų. Gianluca Colla / Bloomberg Tai svarbus UBS Gl...
Wells Fargo laimėjo investuotojo ginčą. Teisėjas sako, kad tai suvaidino sistemą.
2017 m. Brianas Leggettas, Wells Fargo klientas, pateikė arbitražo ieškinį bankui ir vienam iš jo finansinių patarėjų, apkaltindamas juos aplaidumu ir fiduciarinių pareigų pažeidimu, kaip jie perduoda...