„Vanguard Group“ padavė į teismą vieną iš savo buvusių itin didelės vertės finansų patarėjų dėl tariamai pažeidimo vienerių metų trukmės be užsakymo susitarimo, kurį pasirašė būdamas darbuotojas.
Finansinių paslaugų milžinė kaltina Matthewą Snipesą sutarties pažeidimu ir neteisėtu komercinių paslapčių pasisavinimu savo ieškinyje, pateiktame federaliniame Šiaurės Karolinos teisme birželio 9 d.
„Vanguard Group Inc.“
„Vanguard“ sutikimu
Tai naujausia teisinė kova tarp turto valdymo įmonių ir konsultantų dėl klientų kontaktų. Tai taip pat antras kartas per pastarąsias savaites, kai Vanguard iškėlė bylą Snipesui. Pirmąsias bendrovės pastangas siekti laikinojo apribojimo valstybės teisėjas atmetė.
Teisiniai ginčai tarp Vanguard ir Snipes prasidėjo po to, kai balandžio 22 d. jis pasitraukė iš bendrovės ir įkūrė nepriklausomą įmonę „Topsail Wealth Management“ Šarlotėje.
Vanguardas kaltina Snipesą ne tik tariamai pažeidžiant susitarimus dėl nesusipratimų, bet ir jo pasirašytos sutarties, pagal kurią prieš atsistatydinimą turėjo įspėti prieš 60 dienų, pažeidimu.
Abiejų pusių ginčuose yra daug. Snipesas dirbo patarėju itin didelės grynosios vertės klientams, kurių dauguma į įmonę investavo 15 mln. USD ar daugiau. Iš viso jis prižiūrėjo apie 4.75 mlrd. USD valdomo „Vanguard“ klientų turto, kurių verslas, remiantis ieškiniu, atnešė maždaug 8 mln. USD metinių pajamų.
Vienas iš „Snipes“ klientų jau pranešė „Vanguard“, kad, remiantis ieškiniu, iš „Vanguard“ į naująją „Snipes“ įmonę perveda 26 mln.
Pirmą kartą Vanguard bandydama siekti teisinės žalos atlyginimo, bendrovė gegužės 31 d. pateikė ieškinį Šiaurės Karolinos teismui, siekdama, kad Snipesas tariamai ragintų klientus prisijungti prie jo „Topsail“. Snipesas kaltinimus neigė. Valstijos teisėjas atmetė Vanguard prašymą, rašydamas, kad pagal birželio 6 d. įsakymą jis „neparodė sėkmės tikimybės“.
Birželio 8 d. Vanguard savo noru atmetė savo valstybės teismo bylą prieš Snipes.
Naujasis bendrovės ieškinys, pateiktas federaliniam teismui, reikalauja nenurodytos žalos atlyginimo, advokatų honorarų ir kitų lengvatų. Ieškinyje teigiama, kad Vanguard prašo federalinio teismo nuolaidų, nes šalys yra iš skirtingų valstijų, o prašoma atlyginti žalą yra didesnė nei 75,000 XNUMX USD.
Su Vanguard atstovu spaudai susisiekti nepavyko. Snipeso advokatas Mattas DeAntonio atsisakė komentuoti bylą.
Nors Vanguard yra žinomas dėl savo fondų valdymo operacijų, bendrovė taip pat teikia turto valdymo paslaugas turtingiems asmenims.
Snipesas pradėjo savo finansinių paslaugų karjerą „Vanguard“ kaip santykių su klientais partneris 2006 m., o galiausiai pagal ieškinį 2015 m. tapo itin didelės grynosios vertės vyresniuoju finansų patarėju.
Kaip nurodoma ieškinyje, Snipesas, kaip „Vanguard“ patarėjas, aktyviai neieškojo klientų. Vietoj to, Vanguard pristatė jį esamiems ir būsimiems klientams. „Kitaip tariant, „Snipes“ aptarnaujamų „Vanguard“ klientų asmeninė ir finansinė informacija nebuvo žinoma Snipesui, bet ją „Snipes“ pateikė „Vanguard“ ir dėl Snipeso padėties“, – teigiama ieškinyje.
Rašykite Andrew Welsch adresu [apsaugotas el. paštu]
Šaltinis: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo