„Coinbase“ sutiko sumokėti 100 mln. USD atsiskaitymą su Niujorko finansinių paslaugų departamentu (NYDFS) pagal sutikimo įsakymą, kurį 4 m. sausio 2023 d. pasirašė NYDFS superintendentė Adrienne Harris. Niujorko finansų reguliavimo institucija nurodė, kad buvo aptiktos atitikties problemos ir biržos kovos su pinigų plovimu kontrolė buvo netinkama nuo 2020 iki 2021 m.
Niujorko reguliavimo institucija skiria 100 mln.
Kriptovaliutų mainų ir saugojimo įmonė Coinbase (Nasdaq: MONTA) sutiko 100 mln. USD susitarimą su Niujorko vyriausia finansų reguliavimo institucija NYDFS už tai, kad 2020 m. ir 2021 m. nepavyko tinkamai kovoti su pinigų plovimu. „Coinbase“ sutiko sumokėti 50 mln. USD baudą, o dar 50 mln. pinigų plovimo (AML) asmens patikrinimai.
„Coinbase trūko pakankamai darbuotojų, išteklių ir įrankių, reikalingų šiems įspėjimams neatsilikti, o atsilikimų skaičius greitai išaugo iki nevaldomo lygio“, sutikimo užsakymas pasirašė superintendentė Adrienne Harris detalės. „Iki 2021 m. pabaigos „Coinbase“ neperžiūrėtų transakcijų stebėjimo įspėjimų skaičius išaugo iki daugiau nei 100,000 14,000 (daugelis iš jų buvo mėnesių senumo), o klientų, kuriems reikia didesnio deramo patikrinimo, skaičius viršijo XNUMX XNUMX.
Atitikties tyrimas pradėtas 2020 m., o tariamas asmens patikrinimo kontrolės priemonių trūkumas prasidėjo 2018 m. „Coinbase“ tuo metu sutiko pasamdyti nepriklausomą tikrintoją, kad įsitikintų, jog buvo laikomasi AML ir „Pažink savo klientą“ (KYC) gairių. Tačiau atitikties problemos išliko ir Niujorko reguliavimo institucija nusprendė imtis veiksmų 2021 m. „Mes labai atvirai kalbėjome apie susirūpinimą dėl neteisėto finansavimo šioje erdvėje. Štai kodėl mūsų sistemoje kriptovaliutų įmonėms taikomi tokie patys standartai kaip ir bankams“, – prižiūrėtojas Harrisas sakė.
Tuo tarpu Coinbase akcijos COIN šoktelėjo nuo šios naujienos, o ne krito, nes akcijos trečiadienį padidėjo 6.74%. Coinbase taip pat atsakė savo tinklaraštyje paskelbė susitarimą ir pažymėjo, kad „per ateinančius dvejus metus įsipareigojo investuoti 50 mln. USD į atitikties programą“. Mainų tinklaraščio pranešimas apie NYDFS atsiskaitymą tęsėsi:
Manome, kad ši rezoliucija yra esminis žingsnis siekiant nuolatinio tobulėjimo, bendradarbiaujant su pagrindiniais reguliuotojais ir siekti didesnio atitikimo kriptovaliutų erdvėje – sau ir kitiems.
Ką manote apie „Coinbase“ atsiskaitymą su Niujorko finansų reguliavimo institucija dėl atitikties kontrolės trūkumo? Praneškite mums, ką manote apie šią temą toliau pateiktame komentarų skyriuje.
Vaizdo kreditai: „Shutterstock“, „Pixabay“, „Wiki Commons“
Atsakomybės neigimas: Šis straipsnis skirtas tik informaciniams tikslams. Tai nėra tiesioginis pasiūlymas pirkti ar parduoti ar jo prašymas arba bet kokių produktų, paslaugų ar bendrovių rekomendacija ar patvirtinimas. Bitcoin.com neteikia patarimų investavimo, mokesčių, teisinių ir apskaitos klausimais. Nei įmonė, nei autorius nėra tiesiogiai ar netiesiogiai atsakingi už bet kokią žalą ar nuostolius, kuriuos sukėlė ar tariamai sukėlė bet koks šiame straipsnyje minimo turinio, prekių ar paslaugų naudojimas ar priklausymas nuo jų.
Šaltinis: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/