Buvęs Morgan Stanley patarėjas prisipažįsta kaltu sukčiavęs 7 mln

Užuot investavęs klientų pinigus, kaip buvo žadėtas, Goodas panaudojo lėšas savo asmeninėms išlaidoms, įskaitant atostogas Prancūzijoje ir Italijoje, padengdamas savo klientų centus, nurodė departamentas. Jis taip pat panaudojo jų pinigus, kad nusipirktų butą Floridoje ir prabangių automobilių komplektą: „Mercedes Benz“, „Porsche Boxster“,


Tesla

Teisingumo departamento teigimu, 3 modelis, „Alfa Romeo Stelvio“ ir „Lexus RX350“.

Goodas įtikino kai kuriuos klientus imtis kredito linijų, užtikrintų jų


"Morgan Stanley"

investicinių ar pensijų sąskaitų ir paprašė kitų klientų pervesti jam lėšas iš savo sąskaitų, teigia Teisingumo departamentas.

Teisingumo departamentas pranešė, kad mažiausiai 12 klientų investavo maždaug 7.2 mln.

Gudas sukčiavimo schemą vykdė nuo 2012 m. iki 2022 m. vasario mėn., o norėdamas nuslėpti savo veiksmus, dalį klientų lėšų panaudojo ankstesniems investuotojams grąžinti, pranešė Teisingumo departamentas.

„Šis investicijų patarėjas pažeidė mažiausiai tuzino klientų pasitikėjimą, paėmęs daugiau nei 7 milijonus dolerių – pinigų, kuriuos pažadėjo skirti nedidelės rizikos investicijoms – ir panaudojo juos savo kišenėms, nekilnojamojo turto, prabangių automobilių pirkimui ir atostogoms padengti. JAV advokatas Michaelas Easley. „Šis dešimtmetį trukęs sukčiavimas pagaliau baigėsi.

Goodo advokatas neatsakė į prašymą pakomentuoti. 

„Good“ buvo įsikūrusi Vilmingtone, NC ir buvo registruota „Morgan Stanley“ 2012–2022 m. pagal BrokerCheck, vieša duomenų bazė, kurią tvarko pramonės savireguliatorius „Finra“.

Morgan Stanley atstovė atsisakė komentuoti.

Teisingumo departamentas nurodė, kad bylą padėjo ištirti Vidaus pajamų tarnybos Nusikaltimų tyrimo skyrius ir Valstybinis finansinių nusikaltimų tyrimo biuras.

„Good“ turi du laukiančius klientų skundus, išvardytus „BrokerCheck“. Balandžio mėn. Finra uždraudė jam dalyvauti pramonėje, nes jis atsisakė atvykti į registruojamus parodymus, kurių paprašė reguliuotojas.

Šių metų pradžioje Vertybinių popierių ir biržos komisija pateikė civilinį ieškinį Good, kaltindamas jį išviliojant iš klientų milijonus. SEC teigė, kad tarp jo apgautų klientų buvo pradedantys investuotojai, pensininkai ir vieniša mažų vaikų motina. Komisija pateikė ieškinį federaliniam teismui balandžio 18 d. Rolyje, NC. Liepą federalinis teisėjas įpareigojo Goodą sumokėti piniginę baudą, kuri, remiantis teismo įrašais, bus nustatyta vėliau.

Rašykite Andrew Welsch adresu [apsaugotas el. paštu]